汇通能源: 北京市天元律师事务所上海分所关于上海汇通能源股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见

          北京市天元律师事务所上海分所
          关于上海汇通能源股份有限公司
                              京天股字（2025）第 093 号
致：上海汇通能源股份有限公司
  上海汇通能源股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于
北京市天元律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所
律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）以及《上海汇通能源股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席
现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律
意见。
  为出具本法律意见，本所律师审查了《上海汇通能源股份有限公司第十一届
董事会第十五次会议决议公告》《上海汇通能源股份有限公司第十一届董事会第
十六次会议决议公告》《上海汇通能源股份有限公司第十一届监事会第十四次会
议决议公告》《上海汇通能源股份有限公司关于召开 2024 年年度股东大会的通
知》（以下简称“《股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资
料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，
并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
  本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
   本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同
其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，
并依法对出具的法律意见承担责任。
   本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
   一、本次股东大会的召集、召开程序
   公司董事会于 2025 年 3 月 7 日召开第十一届董事会第十六次会议，审议通
过《关于提请召开公司 2024 年年度股东大会的议案》，并于 2025 年 3 月 8 日通
过指定信息披露媒体发出了《股东大会通知》。该《股东大会通知》中载明了召
开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
   本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于 2025 年 3 月 28 日 14 点 30 分在上海市长宁区兴国路 78 号兴国宾馆主
楼 L 层丽珅厅召开。董事长黄颖以通讯方式参加本次股东大会，不便于主持会
议，经过半数董事推举，董事 Dai Zilong 主持了本次股东大会，完成了全部会议
议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易
系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 2025 年 3 月 28
日 9:15-9:25、9:30-11:30 及 13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时
间为股东大会召开当日 9:15-15:00。
   本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
   二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
   （一）出席本次股东大会的人员资格
   出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 75 人，
共计持有公司有表决权股份 76,814,681 股，占公司有表决权股份总数的 37.24%，
其中：
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股
东及股东代表（含股东代理人）共计 3 人，共计持有公司有表决权股份 66,207,415
股，占公司有表决权股份总数的 32.10%。
网络投票的股东共计 72 人，共计持有公司有表决权股份 10,607,266 股，占公司
有表决权股份总数的 5.14%。
  除上述公司股东及股东代表外，公司全体董事、监事、公司董事会秘书及本
所律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
  （二）本次股东大会的召集人
  本次股东大会的召集人为公司董事会。
  网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
  在参与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及《公司章程》的前提
下，经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均
合法、有效。
  三、本次股东大会的表决程序、表决结果
  经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《股东大会通知》中列明。
  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
  本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司
向公司提供的投票统计结果为准。
  经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
  （一）《2024年度董事会工作报告》
  表决情况：同意76,701,764股，占出席会议所持有表决权股份总数的99.8530%；
反对3,317股，占出席会议所持有表决权股份总数的0.0043%；弃权109,600股，占
出席会议所持有表决权股份总数的0.1427%。
  表决结果：通过
  （二）《2024年度监事会工作报告》
  表决情况：同意76,701,764股，占出席会议所持有表决权股份总数的99.8530%；
反对3,317股，占出席会议所持有表决权股份总数的0.0043%；弃权109,600股，占
出席会议所持有表决权股份总数的0.1427%。
  表决结果：通过
  （三）《2024年度财务决算报告》
  表决情况：同意76,701,764股，占出席会议所持有表决权股份总数的99.8530%；
反对3,317股，占出席会议所持有表决权股份总数的0.0043%；弃权109,600股，占
出席会议所持有表决权股份总数的0.1427%。
  表决结果：通过
  （四）《2024年度利润分配方案》
  表决情况：同意76,701,764股，占出席会议所持有表决权股份总数的99.8530%；
反对3,317股，占出席会议所持有表决权股份总数的0.0043%；弃权109,600股，占
出席会议所持有表决权股份总数的0.1427%。
  其中，中小投资者投票情况为：同意10,494,349股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的98.9355%；反对3,317股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的0.0313%；弃权109,600股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的1.0333%。
  表决结果：通过
  （五）《2024年年度报告及摘要》
  表决情况：同意76,701,764股，占出席会议所持有表决权股份总数的99.8530%；
反对3,317股，占出席会议所持有表决权股份总数的0.0043%；弃权109,600股，占
出席会议所持有表决权股份总数的0.1427%。
  表决结果：通过
  （六）《关于支付2024年度审计费用议案》
  表决情况：同意76,701,764股，占出席会议所持有表决权股份总数的99.8530%；
反对3,317股，占出席会议所持有表决权股份总数的0.0043%；弃权109,600股，占
出席会议所持有表决权股份总数的0.1427%。
  其中，中小投资者投票情况为：同意10,494,349股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的98.9355%；反对3,317股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的0.0313%；弃权109,600股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的1.0333%。
  表决结果：通过
  （七）《关于使用闲置资金理财的议案》
  表决情况：同意74,007,333股，占出席会议所持有表决权股份总数的96.3453%；
反对2,697,748股，占出席会议所持有表决权股份总数的3.5120%；弃权109,600股，
占出席会议所持有表决权股份总数的0.1427%。
  表决结果：通过
  （八）《关于修订公司章程及附件的议案》
  本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三
分之二以上审议通过。
  表决情况：同意76,701,764票，占出席会议所持有表决权股份总数的99.8530%；
反对3,317股，占出席会议所持有表决权股份总数的0.0043%；弃权109,600股，占
出席会议所持有表决权股份总数的0.1427%。
  表决结果：通过
   （九）《关于董事长薪酬的议案》
   股东西藏德锦企业管理有限责任公司回避表决。
   表决情况：同意21,377,189股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的99.3945%；反对9,217股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
   表决结果：通过
   （十）《关于选举第十一届董事会非独立董事的议案》
   本议案采取累积投票制。
   表决情况：同意75,587,313票，占出席会议有效表决权的98.4022%。
   表决结果：选举童星为公司第十一届董事会非独立董事。
   （十一）《关于选举第十一届董事会独立董事的议案》
   本议案采取累积投票制。
   表决情况：同意75,582,112票，占出席会议有效表决权的98.3954%。
   表决结果：选举王汇联为公司第十一届董事会独立董事。
   表决情况：同意75,580,613票，占出席会议有效表决权的98.3935%。
   表决结果：选举程贤权为公司第十一届董事会独立董事。
   表决情况：同意75,573,021票，占出席会议有效表决权的98.3836%。
   表决结果：选举赵子夜为公司第十一届董事会独立董事。
  本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
  四、结论意见
 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的
人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
             （本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所上海分所关于上海汇通能源股份有限
公司 2024 年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所上海分所（盖章）
负责人：
          李琦
                             经办律师：
                                       郑 豪
                                       赵佳妍
本所地址：中国上海市浦东新区世纪大道 88 号
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