昭衍新药: 昭衍新药独立董事2024年度述职报告（翟永功）

           北京昭衍新药研究中心股份有限公司
              独立董事 2024 年度述职报告
  本人作为北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在 2024 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董
事管理办法》《公司章程》等有关规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极参加公司董
事会专门委员会会议等相关会议，认真审议各项议案并发表意见，切实履行了独
立董事的职责和义务，维护了上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将
  一、 独立董事的基本情况
  （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
  翟永功：男，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1984
年毕业于西北农林科技大学，获动物科学专业学士学位；1992 年毕业于西北农
林科技大学，获动物遗传专业的农学硕士学位；1999 年毕业于西安交通大学，
获生物医学工程博士学位；2005 年 1 月至 2007 年 1 月任美国匹兹堡大学遗传药
理学的高级访问学者；先后公开发表学术论文 100 余篇、SCI 收录论文 40 余篇、
参与编著教材和编著 5 部，并获得中国发明专利 3 项；2001 年 5 月起，任职于
北京师范大学，担任生物学以及生理学教授，主要从事生理学与分子药理学的教
学与科研工作；2021 年 10 月至今，担任北京康辰药业股份有限公司独立董事；
至今，担任宁夏晓鸣农牧股份有限公司独立董事；2022 年 10 月至今，担任北京
鼎持生物技术有限公司董事。2019 年 1 月 28 日至 2025 年 1 月 23 日，担任本公
司独立董事，主要参与董事会决策工作。
  （二）独立性情况说明
  本人作为公司的独立董事，除了担任独立董事这一职务外，没有担任公司的
其他任何职务，也没有在控股股东单位或其关联企业任职，不存在影响独立性的
情况，任职符合相关法律法规所要求的独立性要求。
  二、 独立董事 2024 年度履职概况
  （一）出席股东大会、董事会及董事会专门委员会情况
  报告期内，公司共召开 2 次股东大会，本人亲自出席会议；公司共召开 6 次
董事会会议及 3 次独立董事专门会议，本人作为公司独立董事均以现场或通讯方
式亲自出席会议；公司共召开 4 次董事会审计委员会会议及 2 次董事会提名委员
会会议，本人作为审计委员会委员及提名委员会委员，均以现场或通讯方式亲自
出席会议。
  在每次参加上述各项会议前，本人会对审议事项和相关材料进行认真审阅，
其中需要进一步了解的情况，将会通过电话会议方式及时和公司进行沟通了解。
在会议召开期间，本人详细听取公司管理层的汇报，积极参与对各项议案的讨论，
并结合自身专业背景与从业经验提出专业建议，独立、客观、审慎地行使表决权。
本人认为报告期内公司股东大会、董事会及其专门委员会的召集召开符合法定程
序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对各项议案均投了赞成票，
无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情况。
  报告期内，本人不存在行使独立董事特别职权的情况。
  （二）其他履职情况
  报告期内，本人作为审计委员会委员，关注与公司内部审计部门和毕马威华
振、毕马威会计师事务所的沟通与讨论工作，就公司的内控管理、年报审计工作
的审计范围、审计计划、重大错报风险、关键审计事项、会计师事务所和相关审
计人员独立性等方面进行积极探讨和交流。
  报告期内，本人亲自出席股东大会，与中小股东进行交流。同时，本人关注
上证 e 互动等平台上股东的提问，并定期参加公司的业绩说明会，了解公司股东
关注的事项，切实维护全体股东利益。
员会会议定期对公司的生产经营、供应链和财务状况等情况进行实地考察了解，
听取了公司管理层对公司生产经营、保障供应链、项目建设、内控规范体系建设、
财务管理、风险管控以及董事会决议执行等规范运作方面的汇报，密切关注外部
环境及市场环境变化对公司的影响。关注公司治理、生产经营管理和发展等状况，
及时向董事会及管理层反馈公司内控管理、财务管理、经营管理方面的建议，使
得公司内控管理体系更加完善。
  本人在履行职责过程中，公司董事会、管理层和相关工作人员给予了积极有
效的配合和支持，及时、详细提供相关资料，使我能够及时了解行业发展情况及
公司生产经营动态。公司对我提出的意见和建议，均积极予以采纳，对要求补充
的信息及时进行了补充或解释，保证了独立董事有效行使职权。
  报告期内，本人通过线上或线下方式认真学习公司不定期发送的监管培训资
料，学习上市公司规范治理、信息披露等相关法律法规、监管案例等。本人于 2024
年 6 月 3 日至 2024 年 11 月 27 日期间，参加了 5 次北京上市公司举办的董事监
事专题培训及 1 次公司法律顾问组织的董监高专题培训，培训内容涵盖《公司
法》修订、独立董事专题培训、信息披露规则、诚信建设及财务造假犯罪案件等。
  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
  （一）应当披露的关联交易
  报告期内，本人对公司的关联交易事项进行了事前审核，认为公司进行日常
关联交易均系正常生产经营所需，交易定价均按照市场价格定价，遵循了公开、
公平、公正的原则，交易条款公平合理，且符合股东整体利益，没有发现有损害
本公司和非关联股东的行为和情况，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
本次关联交易的决策和审议程序合法合规，关联董事均予以回避表决。
  （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
  报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情形。
  （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
  不适用。
  （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
  报告期内，本人作为审计委员会委员，认真审阅了公司 2023 年年度报告、
法规、规范性文件和《公司章程》的要求，格式和内容符合中国证券监督管理委
员会和公司股票上市地证券交易所的有关规定，内容真实、准确、完整地反映了
对应报告期内经营管理和财务等各方面的实际情况，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
  报告期内，公司内部控制体系建设符合有关要求，公司内部控制制度在日常
经营过程中得到落实，公司 2023 年度内部控制评价报告真实、全面地反映了公
司内部控制体系的建立、健全情况。
  （五）聘用、解聘会计师事务所
  报告期内，公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024
年度境内审计机构和内控审计机构；聘任毕马威会计师事务所为公司 2024 年度
境外财务审计机构。公司聘任会计师事务所的审议程序合法、有效，符合《公司
法》
 、《公司章程》和相关法律法规的规定。
  （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
  报告期内，公司不存在该情形。
 （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
 计差错更正
  报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
  （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
  报告期内，本人审核了《关于补选公司第四届董事会非独立董事》及《关于
补选公司第四届董事会独立董事的议案》，认为董事候选人的提名程序符合相关
法律法规和《公司章程》的相关规定，被提名人具有较高的专业知识和丰富的实
际工作经验，具备担任公司董事的资格和能力。对于独立董事候选人，未发现有
相关法律法规及《公司章程》规定的不得担任上市公司独立董事的情形。
  （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划。
  报告期内，本人出席董事会和年度股东大会，并认真审查了公司董事、高管
的薪酬和考核情况，认为薪酬的发放符合公司绩效考评及薪酬制度的相关规定。
  四、总体评价和建议
  报告期内，本人作为公司独立董事，认真履行《公司章程》
                           《上市公司独立
董事管理办法》等规定，恪尽职守，勤勉尽责，对每一项提交董事会审议的事项
认真审核，积极参加股东大会、董事会及专门委员会，本着对公司、股东、特别
是中小股东负责的态度，秉承客观、公正、独立的原则，切实履行职责，充分发
挥独立董事的监督作用。
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