阿拉丁: 阿拉丁关于“阿拉转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告

证券代码：688179          证券简称：阿拉丁            公告编号：2024-080
转债代码：118006          转债简称：阿拉转债
         上海阿拉丁生化科技股份有限公司
关于“阿拉转债”预计满足转股价格修正条件的提示
                        性公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
  ?   可转债代码：118006
  ?   可转债简称：阿拉转债
  ?   转股价格：19.99 元/股
  ?   转股期起止日期：2022 年 9 月 21 日至 2028 年 3 月 14 日
  ? 2024 年 11 月 25 日至 2024 年 12 月 6 日，上海阿拉丁生化科技股份有限
公司（以下简称“公司”）股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的
开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》
的有关规定，公司可能触发可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股价格向
下修正条件的相关情况公告如下：
  一、可转债发行上市概况
  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕72 号文同意注册，公司于 2022
年 3 月 15 日向不特定对象发行了 387.40 万张可转换公司债券，每张面值 100
元，发行总额 38,740.00 万元。
  经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕88 号文同意，公司 38,740.00
万元可转换公司债券于 2022 年 4 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“阿拉转债”，债券代码“118006”。
   根据相关规定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券募集说明书》的约定（以下简称“《募集说明书》”），公司本次发行的
“阿拉转债”自 2022 年 9 月 21 日起可转换为公司股份，公司可转债的初始转股
价格为人民币 63.72 元/股。
   因公司实施 2021 年度权益分派方案，自 2021 年 5 月 26 日起转股价格调整
为 45.23 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 5 月 20 日在上交所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于 2021 年年度
权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-037）。
   因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司分别于 2022 年 12
月 1 日、2022 年 12 月 19 日召开第四届董事会第四次会议和 2022 年第四次临时
股东大会，审议通过了《关于向下修正“阿拉转债”转股价格的议案》，并于 2022
年 12 月 19 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于向下修正可转债
转股价格的议案》，自 2022 年 12 月 21 日起，
                            “阿拉转债”转股价格由 45.23 元/
股调整为 39.88 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 12 月 20 日在上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于向下修
正“阿拉转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-090）。
   公司于 2023 年 6 月 15 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期的股份登记工作，新增股份 20.6484 万股，本次股权激励归属登
记使公司总股本由 141,313,907 股变更为 141,520,391 股。公司于 2023 年 6 月
拉转债”转股价格调整的议案》，
              “阿拉转债”转股价格由 39.88 元/股调整为 39.86
元/股，调整后的转股价格于 2023 年 6 月 20 日开始生效。具体内容详见公司于
生化科技股份有限公司关于可转换公司债券“阿拉转债”转股价格调整的公告》
（公告编号：2023-022）。
   因公司实施 2022 年度权益分派方案，自 2023 年 7 月 7 日起转股价格调整为
(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于 2022 年年度
权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-026）。
   因公司实施 2023 年度权益分派方案，自 2024 年 5 月 21 日起转股价格调整
为 19.99 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 5 月 14 日在上交所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于 2023 年年度
权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-027）。
   二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
   （一）转股价格修正条款
   根据《募集说明书》的可转债发行方案，转股价格向下修正条款如下：
   在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权
提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述三十个交易日内
发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价
格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘
价计算。
   上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前
一个交易日公司股票交易均价。
   如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关
公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权
登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正
后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之
前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
  （二）转股价格修正条款预计触发情况
收盘价低于当期转股价格 19.99 元/股的 85%，即 19.99*0.85=16.99 元/股，若
后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 85%，预计将可能触发“阿拉转
债”的转股价格修正条款。
  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》
规定，“在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否
修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示
性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息
披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不
修正转股价格。”公司将依据上述规则要求，结合公司实际情况履行审议和披露
义务。
  三、风险提示
  公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“阿拉转债”
的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
  敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
  特此公告。
                            上海阿拉丁生化科技股份有限公司
                                                董事会