山西焦煤: 关于“22焦能01”票面利率调整及投资者回售实施办法第一次提示性公告

证券代码：000983    证券简称：山西焦煤       公告编号：2024-049
债券代码：149765.SZ 债券简称：22 焦能 01
         山西焦煤能源集团股份有限公司
 关于“22 焦能 01”票面利率调整及投资者回售实施办法
               第一次提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  重要提示：
向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》
                        （以下简称：
《募集说明书》
      ），“22 焦能 01”
                 （以下简称“本期债券”
                           ）在存续期的
第 3 年末发行人有权决定是否调整本期债券存续期后 2 年的票面利率
及调整幅度。本期债券存续期前 3 年票面利率为 3.18%，在本期债券
的第 3 年末，本公司选择下调本期债券票面利率 85 个基点，即本期
债券存续期后 2 年票面利率为 2.33%。
回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给
发行人，或选择继续持有本期债券。
回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。
                            。
易日）。
持有的“22 焦能 01 ”。投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资
者注意风险。
     本次回售申报可撤销，
              回售撤销期为 2024 年 12 月 9 日至 2024
年 12 月 12 日（仅限交易日）
                 。
    为保证投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公
告如下：
    一、本期债券利率调整情况
    本期债券在存续期前 3 年（2022 年 1 月 5 日至 2025 年 1 月 4 日）
票面利率为 3.18%，在债券存续期内前 3 年固定不变；在存续期第 3
年末，本公司选择下调本期债券票面利率，本期债券存续期后 2 年票
面利率为 2.33%。本期债券采用单利按年计息，不计复利。
    调整票面利率前，存续期内的债券派息兑付列表如下：
                                                每 张 派   每 张 本   每 张 派
序 业务     每个派息周         付息日/        年 利 证券计
                                                息 金 额   金 兑 付   息/兑付
号 类型     期内起息日         兑付日         率（%） 划面值
                                                （元）     额（元）    额（元）
    全部
    兑付
    调整票面利率后，存续期内的债券派息兑付列表如下：
                                                      每 张 本 每 张 派
序 业 务    每个派息周        付息日/兑        年 利 证券计      每张派息
                                                      金 兑 付 息/兑付
号 类型     期内起息日        付日           率（%） 划面值     金额（元）
                                                      额（元） 额（元）
    全部
    兑付
    二、本期债券回售实施办法
回售。
易日）。
元）为一个回售单位，回售金额必须是 100 元的整数倍且不少于 100
元。
回售给发行人，在回售登记期内通过深圳证券交易所系统进行回售申
报，当日可以撤单，当日收市后回售申报一经确认，相应的债券将被
冻结交易。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，
可于次日继续进行回售申报（限回售登记期内）。在回售资金到账日
之前，如持有的本期债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人本
次回售申报业务失效。
回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。
登记结算有限责任公司深圳分公司为登记回售的投资者办理兑付。
日至 2024 年 12 月 12 日（限交易日）
                        。持有人通过系统申报回售撤销
后，有效的申请撤销份额将在回售撤销申报确认后次一交易日恢复可
交易状态。回售相关指令处理顺序依次为：撤销回售申报指令、回售
申报指令。请投资者知悉存在相关风险。
  三、回售部分债券付款安排
利息，票面年利率为 3.18%，每 10 张“22 焦能 01”派发利息为人民
币 31.80 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人实际每
取得的实际每 10 张派发利息为 31.80 元。
圳分公司的申报结果对本期债券回售部分支付本金及利息，该回售资
金通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司清算系统进入投
资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司在回
售资金到账日划付至投资者在该证券公司的资金账户中。
  四、本期债券回售的相关机构
  联系人：岳志强
联系电话：0351-7799983
传真：0351-7799111
联系人：郜爱龙
联系电话：010-56051942
传真：010-56160130