力诺特玻: 民生证券股份有限公司关于山东力诺特种玻璃股份有限公司2024年半年度现场检查报告

                  民生证券股份有限公司
           关于山东力诺特种玻璃股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司              被保荐公司简称：力诺特玻
保荐代表人姓名：杨桂清                    联系电话：0531-82596870
保荐代表人姓名：任耀宗                    联系电话：0531-82596870
现场检查人员姓名：杨桂清、邴军
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
现场检查时间：2024 年 7 月 17 日
一、现场检查事项                               现场检查意见
（一）公司治理                                    是        否   不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅 2024 年上半
年历次股东大会、董事会及监事会决议及记录；
（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和
高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人遵守相关
承诺的情况。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
                                       详见本报告之
信息披露义务                                 查发现的问题
                                       及说明”1
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了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；
（2）查阅公司内部审计部门 2024 年出具的工作报告及对募集资金存放和使用的报告；
（3）查阅公司对外投资管理制度。
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部门（如适用）
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内部审计部门（如适用）
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适用）
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审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
                              √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发       √
现的问题等（如适用）
                              √
用情况进行一次审计（如适用）
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适        √
用）
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审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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内部控制评价报告（如适用）
                              √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件，
查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动情况。
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展
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司信息披露管理制度的相关规定
                              √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）审阅公司出具的 2023 年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表；
抽查公司 2024 年 1-6 月的其他应收款的明细及大额付款凭证；
（3）访谈董事会秘书，了解控股股东、实际控制人是否存在资金占用的情况；
（4）访谈董事会秘书了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，查阅公
司关联交易所履行的内部程序。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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露义务
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义务
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保债务等情形
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相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金监管协议；
（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；
（4）对大额募集资金支出进行抽凭，检查是否符合募集资金的用途。
                              √
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等       √
情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
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流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
                            详见本报告之
资效益是否与招股说明书等相符              查发现的问题
                            及说明”2
（六）业绩情况
现场检查手段：
取得公司业绩方面材料，进行财务分析；查阅同行业上市公司的业绩情况，与公司进行
比较。
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常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履
行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；对大额资金流水进行抽凭，核查
交易的真实性。
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化或者风险
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按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  公司于 2024 年 4 月 12 日召开了职工代表大会，于 2024 年 4 月 15 日召开了 2024
年第二次临时股东大会，选举产生了第四届董事会董事成员和第四届监事会监事成员。
同日，公司召开了第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会
董事长的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关
于聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》；并召开了第四届监
事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。有关情况如
下：
  （1）公司第四届董事会组成情况
  ①董事长：杨中辰
  ②非独立董事：杨中辰、李雷、宋来、王全军
  ③独立董事：杨公随、潘广成、刘媛
   公司第四届董事会任期三年，任职期限自 2024 年第二次临时股东大会审议通过之
日起至第四届董事会届满之日止。
   （2）公司第四届监事会组成情况
   ①监事会主席：孙庆法
   ②非职工代表监事：孙庆法、马一
   ③职工代表监事：谢吉胜
   公司第四届监事会任期三年，任职期限自 2024 年第二次临时股东大会审议通过之
日起至第四届监事会届满之日止。
   （3）公司高级管理人员聘任情况
   ①总经理：孙鹏飞
   ②副总经理：李雷、宋来、曹中永、谢岩
   ③财务总监：李国
   ④董事会秘书：谢岩
   上述人员任期三年，任职期限为自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四
届董事会届满之日止。
   （4）公司部分董事、高级管理人员任期届满离任情况
   本次换届完成后，公司第三届董事会独立董事邢乐成先生、李奇凤女士、蒋灵女士
不再担任公司独立董事职务，且不再担任公司任何职务。公司董事、总经理张其林先生
不再担任公司董事、总经理，且不再担任公司任何职务。公司高级管理人员白翔先生因
达法定退休年龄不再担任公司副总经理职务，且不再担任公司任何职务。
   首次公开发行超募资金投资建设的“M2 轻量化药用模制玻璃瓶（I 类）项目” 原
预计达到可使用状态的日期为 2024 年 3 月 31 日。截止 2024 年 3 月底，公司已完成大
部分厂房建设和设备产线布局，受相关许可审批等因素的影响，尚有部分环节未完成，
使得项目的实际建设进度与原计划预定可使用状态日期存在一定差异。为了保证项目顺
利完成，降低募集资金投资风险，提高募集资金使用效率，公司根据募集资金投资项目
的实施进度以及实际建设情况，经审慎考虑，决定对以上项目达到预定可使用状态日期
进行调整，由原来的 2024 年 3 月 31 日延期至 2024 年 6 月 30 日。该项目延期事项已经
董事会、监事会审议通过，独立董事专门会议审核通过，保荐机构亦对此无异议。
   截止 2024 年 5 月底，首次公开发行超募资金投资项目“M2 轻量化药用模制玻璃瓶
（I 类）项目”建设安装工作已经基本完成，用于生产中硼硅模制瓶的节能新型玻璃熔化
全电熔炉窑炉成功点火。
（以下无正文）
  （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于山东力诺特种玻璃股份有
限公司 2024 年半年度现场检查报告》之签章页）
  保荐代表人：
           杨桂清         任耀宗
                             民生证券股份有限公司
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