美埃科技: 长江证券承销保荐有限公司关于美埃（中国）环境科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

            长江证券承销保荐有限公司
        关于美埃（中国）环境科技股份有限公司
     长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为美
埃（中国）环境科技股份有限公司（以下简称“美埃科技”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，负责
公司上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
     一、持续督导工作情况
序号           工作内容               持续督导情况
      建立健全并有效执行持续督导工作制度，并   保荐机构已建立健全并有效执行
      划                     工作计划
      根据中国证监会相关规定，在持续督导工作   保荐机构已与公司签订保荐协议，
      开始前，与上市公司或相关当事人签署持续   该协议明确了双方在持续督导期
      督导协议，明确双方在持续督导期间的权利   间的权利和义务，并报上海证券交
      义务，并报上海证券交易所备案        易所备案
                            保荐机构通过日常沟通、定期及不
      通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职   定期回访、现场检查等方式，了解
      调查等方式开展持续督导工作         公司业务经营情况，对公司开展持
                            续督导工作
      持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
                            公司在本持续督导期间未发生按
      法违规事项公开发表声明，应于披露前向上
      海证券交易所报告，并经上海证券交易所审
                            明的违法违规情况
      核后在指定媒体上公告
      持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
      违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
      应当发现之日起五个工作日内向上海证券交   公司在本持续督导期间内未发生
      易所报告，报告内容包括上市公司或相关当   违法违规或违背承诺等事项
      事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
      情况，保荐人采取的督导措施等
      督导上市公司及其董事、监事、高级管理人   在本持续督导期间，保荐机构督导
      员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交   公司及其董事、监事、高级管理人
序号          工作内容               持续督导情况
     易所发布的业务规则及其他规范性文件，并   员遵守法律、法规、部门规章和上
     切实履行其所做出的各项承诺         海证券交易所发布的业务规则及
                           其他规范性文件，切实履行其所做
                           出的各项承诺
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理   保荐机构督促公司依照相关规定
     制度，包括但不限于股东大会、董事会、监   健全和完善公司治理制度，并严格
     事会议事规则以及董事、监事和高级管理人   执行公司治理制度，督导董事、监
     员的行为规范等               事、高级管理人员遵守行为规范
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制
                           保荐机构对公司的内控制度的设
     度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
                           计、实施和有效性进行了核查，公
     制度和内部审计制度，以及募集资金使用、
     关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
                           并得到了有效执行，能够保证公司
     易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
                           的规范运行
     与规则等
     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
     制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，   保荐机构督促公司严格执行信息
     所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述   他相关文件
     或重大遗漏
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监
     会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
     前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督
     促公司予以更正或补充，公司不予更正或补
     充的，应及时向上海证券交易所报告；对上   保荐机构对公司的信息披露文件
     应在上市公司履行信息披露义务后五个交易   证券交易所报告的情况
     日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
     问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
     正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
     及时向上海证券交易所报告
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
     董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
                           在本持续督导期间，公司及其控股
     行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
     上海证券交易所出具监管关注函的情况，并
                           高级管理人员未发生该等事项
     督促其完成内部控制制度，采取措施予以纠
     正
     持续关注上市公司及其控股股东、实际控制
                          在本持续督导期间，公司及其控股
     人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、
     实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上
                          诺的情况
     海证券交易所报告
     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针   在本持续督导期间，经保荐机构核
     对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公   查，不存在应及时向上海证券交易
序号            工作内容               持续督导情况
      司存在应披露未披露的重大事项或与披露的   所报告的情况
      信息与事实不符的，保荐人应及时督促上市
      公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披
      露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
      发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
      明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
      （一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规
      则；
       （二）证券服务机构及其签名人员出具的
      专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或 在本持续督导期间，公司未发生前
      重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； 述情况
      （三）上市公司出现《保荐办法》第七十一
      条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配
      合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保
      荐人认为需要报告的其他情形
                            保荐机构已制定现场检查的相关
      制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
      现场检查工作要求，确保现场检查工作质量
                            作要求
      上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自
      知道或应当知道之日起十五日内或上海证券
      交易所要求的期限内，对上市公司进行专项
      现场核查：
          （一）控股股东、实际控制人或其
      他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）
                            检查的情形
      金；
       （四）违规进行证券投资、套期保值业务
      等；
       （五）关联交易显失公允或未履行审批程
      序和信息披露义务；
              （六）业绩出现亏损或营
      业利润比上年同期下降 50%以上；
                      （七）上海
      证券交易所要求的其他情形
     二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
     无。
     三、重大风险事项
     公司目前面临的风险因素主要如下：
     （一）核心竞争力风险
  行业技术创新和市场推广应用的竞争，要求公司不断地进行技术升级迭代，
如果公司未来不能持续跟踪行业技术和产品的发展趋势，并针对下游市场应用需
求及时进行技术升级迭代，可能会导致公司技术和产品的竞争力下降，甚至被竞
品替代，从而对公司未来业绩增长产生不利影响。
  空气净化行业属于多学科交叉和技术密集的行业，前沿技术研发需要综合应
用空气动力学、材料学、动力机械震动、噪音学、机电、控制、系统集成等学科
知识，并且缺少可供借鉴的成熟经验，存在研发周期长、投资大和失败率高等固
有风险。公司未来在前沿技术的研发过程中，可能会面临研发进程缓慢、研发投
入过高、技术路线出现偏差和技术攻关难度较大等风险。如果公司不能采取有效
措施应对研发中存在的风险，可能会导致前沿技术研发失败。
  为确保空气净化产品的质量，公司依照 ISO9001:2015 质量管理体系等标准
建立了产品质量控制体系，在研发、采购、生产、销售等各个方面制定了相关管
理制度和标准，涵盖了从原料采购、产品生产、存货仓储、产品检验、出厂等多
个环节的控制。未来随着公司经营规模的不断扩大，如果公司的质量管理工作出
现疏忽或因为其他原因影响产品的质量，甚至导致出现安全事故，不但可能会导
致产品召回，产生赔偿风险，还可能影响公司产品的销售和品牌声誉，从而对公
司的生产经营产生不利影响。
  （二）经营风险
  近年来，公司持续快速发展，从而带来资产规模和人员数量的快速扩张，使
得公司的组织架构趋于复杂、管理难度加大。随着公司业务的增长，公司规模迅
速扩张，在技术和产品研发、市场开拓、内部控制以及各部门工作协调性、严密
性和持续性等方面对公司管理水平提出了更高要求。如果公司管理层的管理能
力、管理水平以及管理人员配置不能满足资产、业务规模迅速扩张的要求，将会
阻碍公司业务的正常推进或错失发展良机，从而影响公司长远发展。
  尽管公司正积极开拓以东南亚为核心的海外市场，但若海外半导体行业景气
度下滑、公司海外销售能力不及预期、公司产品竞争优势无法体现，将会给公司
海外订单获取带来负面影响。
  （三）财务风险
售价格变动、原材料采购价格变动、产品结构变化、市场竞争程度变化、技术升
级迭代等因素的影响。如果未来市场竞争加剧以及国家监管政策等因素发生不利
变化，而公司不能在技术创新、生产效率、产品结构和市场开拓等方面保持竞争
力，公司将面临毛利率波动的风险。
万元，同比增长 33.55%，呈现稳健增长的发展态势。如果未来公司所处行业发
生重大不利变化，或者公司未能妥善处理快速发展过程中所面临的生产经营问
题，公司将面临业绩增速无法保持甚至出现业绩下滑的风险。
材料为风机、板材、铝型材、粘合剂等。上述主要原材料的价格波动，对于公司
主营业务成本和毛利有较大的影响。由于公司产品销售报价至原材料采购存在一
定的时间差，主要原材料价格如发生剧烈变动，将会对公司的产品生产成本和营
业成本造成较大影响，从而影响公司产品的毛利率和盈利能力。
司的下游行业主要为半导体行业，该等行业易受经济周期直接影响。若经济周期
发生不利变化导致下游行业客户资金状况出现问题，下游行业客户集体发生信用
风险，将导致公司应收账款无法收回，产生坏账损失，对公司经营状况产生不利
影响。
  （四）行业风险
  公司半导体客户收入占营业收入比例较高，公司主要产品如风机过滤单元及
过滤器等系半导体行业洁净厂房建设的关键设备。近年来随着半导体行业的发
展，洁净厂房新建项目的增加带动了公司营业收入的增长。半导体行业的景气程
度、洁净厂房新建数量与公司业绩关联性较高，若未来一定阶段半导体行业存量
产能达到饱和状态，可能导致新增投资减少。若半导体行业新增投资受阻或发生
其他不确定性波动，可能对公司未来经营业绩产生不利影响。
  目前洁净室设备行业竞争格局整体较为分散，但海内外均有多家公司可与公
司产品竞争，未来随着各家公司的技术不断提升，不排除行业整体竞争加剧风险。
  （五）宏观环境风险
  公司当前订单景气程度主要与国内半导体建设进度息息相关。随着中美贸易
在高科技行业的摩擦加剧，若未来发达国家对我国技术封锁加剧，部分半导体核
心生产设备无法顺利到位，可能影响新增投资的落地。若半导体行业新增投资受
阻或发生其他不确定性波动，则可能会影响半导体行业的新增投资，进而影响公
司业绩。
  （六）其他重大风险
  公司的核心技术人员包括 Yap Wee Keong（叶伟强）、杨崇凯、陈玲、范朝
俊、周楽、朱蕾，核心管理人员包括 Yap Wee Keong（叶伟强）、Chin Kim Fa（陈
矜桦）、Ding Ming Dak（陈民达）、杨崇凯、陈玲、Gan Boon Dia（颜文礼）。
  公司的核心技术人员及核心管理人员具有丰富的从业经验，对公司经营管
理、产品销售、技术研发和产品设计及生产工作的决策、组织和执行具有重要影
响，对公司的经营业绩及核心技术的形成作出了突出贡献。如果未来公司核心技
术人员或核心管理人员出现失职或者不利变动，可能会对公司的经营业绩及研发
工作造成不利影响。
  空气净化行业属于多学科交叉和技术密集的行业，需要大量的研发技术人
才。公司经过多年的发展，建立了一支多学科、多层次、结构合理的研发和技术
团队。2023 年，公司拥有研发人员 180 名，占公司员工总数的 19.59%。公司所
处的技术领域，复合型和经验丰富的技术人才相对缺乏，行业内人才竞争日益激
烈，公司面临技术人才流失的风险。如果公司不能采取有效措施维持技术人才团
队的稳定，出现技术人才流失的情况，可能会面临研发进程放缓甚至停顿和核心
技术失密等风险，从而给公司带来直接或间接的经济损失。
   四、重大违规事项
   五、主要财务指标的变动原因及合理性
  （一）主要会计数据
                                                      单位：万元
                                                      本期比上期
       主要会计数据          2023 年           2022 年
                                                      同期增减
营业收入                    150,530.91       122,700.33     22.68%
归属于上市公司股东的净利润               17,323.27     12,307.15     40.76%
归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额               11,954.79     -7,941.55     不适用
                                                       本期比上期
      主要会计数据         2023 年             2022 年
                                                       同期增减
                                                       本期比上期
      主要会计数据        2022 年末            2021 年末
                                                       同期增减
归属于上市公司股东的净资产         163,352.35          147,525.00     10.73%
总资产                   299,045.88          253,212.60     18.10%
  （二）主要财务指标
                                                 本期比上期同期增
        主要会计指标            2023 年      2022 年
                                                     减
基本每股收益（元/股）                    1.29      1.19            8.40%
稀释每股收益（元/股）                    1.29      1.19            8.40%
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）          1.13      1.09            3.67%
加权平均净资产收益率（%）                 11.14     20.62   减少 9.48 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）                4.66      4.21   增加 0.45 个百分点
  （三）主要会计数据和财务指标的说明
  报告期内，公司实现主营收入 150,530.91 万元，较上年同期增长 22.68%，
主要系公司下游业务需求增加以及扩张市场的战略部署所致。
  归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长 40.76%，归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增长 33.55%。2023 年度，公司积极
开拓市场，业务收入规模同比上年增加，整体销售业绩有所提升；同时，公司高
效管理，持续降本增效，综合导致本年利润水平较上年同期有所提升。
  六、核心竞争力的变化情况
  （一）研发能力和产品技术优势
  公司在研发方面一直保持大力投入，研发能力、测试能力较强。公司投入近
国 GB、欧盟 EN、美国 ASHRAE 等国内外的专业标准。公司测试中心获得了
CNAS 认证，可对风机过滤单元、过滤器产品等设备的关键性能参数进行检测并
签发检测或认证报告。
  公司与国内外多所知名院校展开产学研合作和技术交流，包括：天津大学、
大连理工大学、南京航空航天大学、南京工业大学、马来西亚拉曼大学、马来西
亚理科大学和台北科技大学等。同时，美埃科技也积极参与行业标准规范的编制，
为引领行业发展做出努力，公司共主编国家、行业、团体标准 6 项，参编 43 项。
研发能力的优势，为公司未来发展提供了持续的动力。
  公司重视技术创新，产品技术指标领先同行。截至 2023 年 12 月，公司已授
权专利数和研发人员占比领先同行。
  （二）优质客户叠加耗材属性优势
  公司客户优质，各领域均有优秀企业背书。通过多年耕耘，公司已突破各个
下游行业领军企业，包括天马微电子、中芯国际、华星光电、京东方、辉瑞制药、
雀巢、苹果等。
  空气过滤器具有一定的使用寿命，需定期更换，否则将影响其净化效力。从
空气过滤产品的整个运营寿命来看，其生命周期成本包括过滤器初始购买成本、
过滤器更换成本、能耗成本、人工及废弃物处理成本。经过多年的发展，公司与
各领域的下游客户大多建立了稳定的合作供应关系，除了在洁净室首次新建时的
设备供应外，公司不断为客户提供后续过滤器设备的替换，存量替换为公司发展
的稳定性与可持续性提供了有力支撑。
       图：公司半导体洁净室各环节所用设备及材料及使用寿命
来源：广发证券研究所
  （三）产品质量和产品认证优势
  为了满足全球不同客户对品质、安全、环境的要求，公司通过了 ISO9001:2015
质量管理体系认证、ISO14001:2015 环境管理体系认证、ISO45001:2018 职业健
康安全管理体系认证、GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范、Sedex 成员道德
贸易审计、GB/T50430-2017/1S09001:2015 建筑机电安装工程施工质量管理体系、
G8/T27922-2011 售后服务五星认证，产品质量和产品认证优势为公司市场拓展
打下坚实基础。
  （四）多元化的产品和全方位的解决方案优势
  公司拥有多元化的产品和全方位的解决方案，包括半导体超洁净解决方案、
生物洁净室与生物安全防护解决方案、医疗健康解决方案、数据中心腐蚀控制解
决方案、新能源/涂装解决方案、室内空气品质解决方案、餐饮油烟净化解决方
案和工业环境排放治理解决方案等。
  （五）强大的服务团队和服务质量优势
  公司在提供客户产品，满足客户需求的同时，也将最好的产品质量和服务带
给客户。公司在全国均设有服务网点，为客户提供最及时和最佳的解决方案。随
着近几年的海外业务部署及扩张，销售及服务网点遍布全球多个国家，尤其在东
南亚地区效果最为显著，从而迎合全球跨国企业的需求。公司承诺会以最快的响
应速度以及最合适的洁净解决方案为客户提供最优质的服务。
  公司在系统集成以及售后服务方面有着很强的客户粘性，公司的产品通过物
联网技术、传感技术，对所有产品进行全溯源动态信息化管理，实时监测所有设
备并且有能力在第一时间获取到设备的故障消息。公司实验室中的研究人员将在
发现故障的第一时间进行远程分析，给出解决方案并派遣最近的工程师上门为客
户处理相关问题。
  （六）全球视野和国际化团队优势
公司已经通过了多个国际著名厂商的合格供应商认证，如半导体芯片厂商、新能
源厂商、光伏厂商、空调厂商等，并且已开展商业实质业务。著名厂商的认证有
望为公司带来海外发展的便利，有助于公司加速入库其他国际著名厂商的全球业
务。
     公司产品性能为“走出去”打下坚实基础。产品性能上，一方面，公司产品
通过了多项国际体系认证，同时获得了多个国家和地区的产品认证，为公司海外
扩张打下坚实基础；另一方面，与国内外竞争者相比，公司研发实力强劲，产品
在实际应用中的性能更优。一般对同一效率级别的过滤器来说，阻力越低，则过
滤性能越优异，运行能耗越低。将公司的高效与超高效过滤器产品与海外龙头品
牌康斐尔和 AAF 对比，在 H14、U15、U16、U17 的效率级别下，公司产品阻力
皆为最低，处于优势地位。
     公司高级管理人员具备国际化视野，核心团队成员中共有 5 位外籍董事、高
级管理人员及核心技术人员，分别来自马来西亚与日本，均在海外企业具有丰富
的工作经历。境外股东与外籍高管的全球背景为公司进军海外市场尤其是东南亚
市场打下基础。
                        表：公司外籍管理层与董事会成员情况
管理层/董事会
                  职务       国籍                            背景
    成员
                                 毕业于马来亚大学机械工程一等荣誉学位及英国基尔
                                 大学工商管理硕士学位（MBA），马来西亚注册专业工
Yap Wee Keong
                董事、总经理    马来西亚   程师。曾任马来西亚奥威尔工业集团子公司市场兼售
 （叶伟强）
                                 后经理；美国采暖、制冷与空调工程师学会(ASHRAE)
                                 会员及及马来西亚工程师协会会员。
                                 特许公认会计师公会资深会员资格（FCCA）；曾任职
                                 Deloitte & Touché高级审计师和 KPMG 审计经理、国
 Chin Kim Fa    董事、财务总
                          马来西亚   际会计准则导师经理；也曾服务于马来西亚主板上市
 （陈矜桦）          监、董事会秘书
                                 公 司 INTI Universal Holdings Berhad 和 Esthetics
                                 International Group Berhad。
                                 马来西亚国立大学微生物系学士学位；曾任 Airgate
Ding Ming Dak
                 副总经理     马来西亚   Sdn. Bhd.销售经理。负责公司海外市场营销和销售战
 （陈民达）
                                 略。
                                 马来亚大学化学系荣誉学位及南京大学工商管理硕士
Gan Boon Dia                     学位（MBA）
                                       。曾任 Top Glove Sdn. Bhd.生产工程师，
                 副总经理     马来西亚
 （颜文礼）                           Evergrade Healthcare Products (M) Sdn. Bhd.工艺制造副
                                 经理，现任美埃科技中国区首席运营官。
管理层/董事会
                        职务               国籍                        背景
     成员
                                                日本庆兴义塾大学计算机专业硕士学位；曾任日本エ
     周楽               技术总监               日本     アーテック株式会社研究所所长；日本净化协会技术
                                                委员。
      公司将子公司和生产基地布局海外，正大力拓展东南亚海外市场，先后成立
和收购了 MayAir Manufacturing (M) Sdn. Bhd.、MayAir Singapore Pte. Ltd.、
MayAir Thailand Co., Ltd.、美埃日本研究所株式会社、Circul-Aire Inc.等公司，
分别负责开拓马来西亚、新加坡、泰国等东南亚市场。未来公司将继续开拓欧盟，
北美和中东等市场。
                                   表：公司境外子公司与参股公司
                                                     公司持
境外子公司、参股公司名称                        时间        注册地                       主营业务
                                                     股比例
MayAir      Manufacturing    (M)                             马来西亚生产基地；主要负责研发、
Sdn. Bhd.                                                    生产和销售空气净化产品
                                                             新加坡销售公司，主要负责销售空气
MayAir Singapore Pte. Ltd.         2016.1     新加坡     100%
                                                             净化产品
GTG Seiko Singapore Pte. Ltd.      2020.4     新加坡     80%    投资控股公司
                                                             开展医疗器械、消毒器械、环境保护
美埃日本研究所株式会社                        2020.11     日本     100%
                                                             专用设备的研发和制造
                                                             泰国销售公司，主要负责销售空气净
MayAir Thailand Co., Ltd.          2019.5      泰国     49%
                                                             化产品
MayAir Canada Holding Inc.         2022.11    加拿大     100%   投资控股公司
                                                             从事滤料和空气净化设备的研发、生
Circul-Aire Inc.                   2022.12    加拿大     100%
                                                             产及销售
      公司近几年依托境外生产基地与海外销售，海外收入规模快速增长，报告期
内，公司的境外收入为 1.71 亿元。
      综上，2023 年，公司的核心竞争力未发生不利变化。
       七、研发支出变化及研发进展
      （一）研发支出及变化情况
                                                               单位：万元
          项目               2023 年           2022 年            变化幅度
费用化研发投入                      7,011.23         5,169.79           35.62%
资本化研发投入                    不适用              不适用               不适用
研发投入合计                       7,011.23         5,169.79           35.62%
研发投入总额占营业收入比例                  4.66%            4.21%     增加 0.45 个百分点
研发投入资本化的比重                 不适用              不适用               不适用
  （二）研发进展情况
项，软件著作权 3 项，其他知识产权 15 项
  公司 2023 年获得的知识产权列表具体情况如下：
                                                               单位：个
                     本期新增                            累计数量
  项目
               申请数          获得数               申请数              获得数
 发明专利                26                 5            122             26
实用新型专利               20             15               109             75
外观设计专利                4                 2                33          29
 软件著作权                2                 3                29          29
  其他                 10             15               172             148
  合   计              62             40               465             307
  八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）
  不适用。
  九、募集资金的使用情况及是否合规
  （一）募集资金的使用情况
  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
                                                               单位：万元
                      项目                                       金额
实际收到的募集资金金额                                                     91,412.91
减：累计至 2023 年 12 月 31 日募投项目实际支出金额（含前期以自有                         27,156.33
                      项目                                        金额
资金支付所置换金额）
减：累计至 2023 年 12 月 31 日发行费用实际支出金额（含前期以自有
资金支付所置换金额）
减：闲置募集资金进行现金管理未到期而未存放于募集资金专户金额                                         5,000
减：闲置募集资金进行现金管理已到期但尚未划转入募集资金专户本
   注                                                                  13,700
金金额
加：累计至 2023 年 12 月 31 日募集资金利息收入扣减手续费净额                             1,950.63
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额                                      45,912.79
注：闲置募集资金进行现金管理已到期但尚未划转入募集资金专户的实际金额为 13,892.44
万元，包含本金 13,700 万元以及已实现但尚未划转入募集资金专户的投资收益 192.44 万元，
为保证上表前后逻辑的一致性，所以未考虑投资收益 192.44 万元的影响。上述金额已于 2024
年 1 月 8 日因使用闲置募集资金进行现金管理而继续用于购买理财产品。
     截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储余额情况具体如下：
                                                                单位：万元
序                                                               账户内募集
      开户人         开户银行                          银行账号
号                                                               资金余额
            招商银行股份有限公司南京江
            宁科学园支行
            南京银行股份有限公司南京城
            北支行
            中国工商银行股份有限公司南
            京江宁经济开发区支行
            中国银行股份有限公司南京江
            宁经济开发区支行
                  合         计                                    45,912.79
     截至 2023 年 12 月 31 日，公司募投项目累计使用募集资金情况如下：
                                                                单位：万元
序号       承诺投资项目            承诺投资金额             累计投入金额            投入进度
        合   计                   76,700.43           27,156.33     /
     公司“研发平台项目”所涉及的募资资金使用进度相对较慢。公司正加快推
进募集资金投资项目的实施，但仍存在短期内实施进度不及预期，甚至发生延期
的风险，长江保荐将对此情况予以持续关注并敦促公司依照相关法律法规做好信
息披露工作。
   （二）募集资金的使用是否合规
   公司 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修
订）
 》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一
致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
   十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、
质押、冻结及减持情况
   （一）直接持股情况
   截至 2023 年末，公司控股股东 Mayair International Sdn. Bhd.直接持有公司
   截至 2023 年末，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员不存在直接
持有公司股份的情况。
   （二）间接持股情况
   截至 2023 年末，公司实际控制人、董事、监事及高级管理人员间接持有公
司股份的情况如下：
                                                单位：万股
       姓名                   职务              间接持股数量
       蒋立              实际控制人、董事长                  7,261.79
Yap Wee Keong（叶伟强）       董事、总经理                   1,044.09
 Chin Kim Fa（陈矜桦）    董事、财务总监、董事会秘书                  24.18
       祁伟                   董事                      32.03
       姓名              职务            间接持股数量
       朱春英             监事                   15.41
Ding Ming Dak（陈民达）    副总经理                 167.92
       杨崇凯            副总经理                   6.10
       陈玲             副总经理                  30.96
Gan Boon Dia（颜文礼）     副总经理                 134.17
  除上述情况外，公司不存在控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理
人员以其他方式持有公司股份的情况。
  截至 2023 年末，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
持有的公司股份均不存在质押、冻结的情形。
  截至 2023 年末，除 Gan Boon Dia（颜文礼）减持间接持有的 2.5 万股公司
股份外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和其他高级管理人员持有的公
司股份不存在减持的情形。
   十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
  截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其
他事项。
  （以下无正文）