聚飞光电: 关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300303      证券简称：聚飞光电          公告编号：2021-074
债券代码：123050      债券简称：聚飞转债
               深圳市聚飞光电股份有限公司
       关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期
              解除限售股份上市流通的提示性公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
   特别提示：
为 0.6903%。
为 2018 年 12 月 7 日。本次限制性股票的上市流通日为 2021 年 12 月 10 日。
   深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 30 日
召开第五届董事会第五次（临时）会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票
激励计划首次授予部分第三期解除限售的议案》，公司共 82 名激励对象第三期
可解除限售 9,268,000 股限制性股票，具体情况如下：
   一、限制性股票激励计划简述
年 11 月 20 日召开的 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司<2018 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，授予 89 名激励对象 2400
万股限制性股票，预留 600 万股限制性股票。首次限制性股票授予日为 2018 年
《关于向激励对象授予 2018 年限制性股票激励预留部分的议案》。同意确定以
十六次会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
期解除限售的议案》。
  董事会认为公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》设定的首次授予部
分第一期解除限售条件已经成就，根据 2018 年第三次临时股东大会的授权，同
意公司按照相关规定办理首次授予部分第一期解除限售事宜。本次符合解除限
售条件的激励对象共计 86 人，可解除限售限制性股票数量为 7,053,000 股。董
事高四清先生作为关联董事，回避表决。董事会薪酬与考核委员会出具了核查
意见，公司独立董事为相关事项发表了独立意见,律师出具了法律意见书。
二十一次会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二期解除限售的议案》。
  董事会认为公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》设定的首次授予部
分第二期解除限售条件已经成就，根据 2018 年第三次临时股东大会的授权，同
意公司按照相关规定办理首次授予部分第二期解除限售事宜。本次符合解除限
售条件的激励对象共计 85 人，可解除限售限制性股票数量为 6,975,600 股。董
事高四清先生作为关联董事，回避表决。董事会薪酬与考核委员会出具了核查
意见，公司独立董事为相关事项发表了独立意见,律师出具了法律意见书。
  二、首次授予限制性股票第三个限售期解除限售条件成就情况的说明
  （一）限售期届满
  根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》，首次授予的限制性股票
第三个限售期为自上市之日 2018 年 12 月 7 日起 36 个月。公司首次授予限制性
股票的第三个限售期将于 2021 年 12 月 7 日届满。
  解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未
满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
  本激励计划首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如
下表所示：
解除限售安排              解除限售时间             解除限售比例
           自首次授予的限制性股票上市之日起12个月后的首个
第一个解除限售期   交易日起至首次授予的限制性股票上市之日起24个月      30%
           内的最后一个交易日当日止
           自首次授予的限制性股票上市之日起24个月后的首个
第二个解除限售期   交易日起至首次授予的限制性股票上市之日起36个月      30%
           内的最后一个交易日当日止
           自首次授予的限制性股票上市之日起36个月后的首个
第三个解除限售期   交易日起至首次授予的限制性股票上市之日起48个月      40%
           内的最后一个交易日当日止
  （二）解除限售条件：
  本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售考核年度为 2018-2020 年三
个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
    解除限售期                    业绩考核目标
                以2015-2017年公司扣除非经常性损益后的净利润均值为基
   第一个解除限售期
                数，2018年扣除非经常性损益后的净利润增长率不低于30%
                以2015-2017年公司扣除非经常性损益后的净利润均值为基
   第二个解除限售期
                数，2019年扣除非经常性损益后的净利润增长率不低于50%
                以2015-2017年公司扣除非经常性损益后的净利润均值为基
   第三个解除限售期
                数，2020年扣除非经常性损益后的净利润增长率不低于70%
  以上扣除非经常性损益后的净利润及其增长率以剔除本次及其它股份支付
费用影响的数值作为考核依据。
  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售
的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银
行同期存款利息之和。
  岗位绩效考核以 KPI 及重点工作为评价依据，考核结果经分管领导审核后
交人力资源部门审核备案。管理人员以年度综合考评分数为依据；核心技术（业
务）人员以全年历次考核的算术平均分数为依据，由人力资源部汇总并上交董
事会薪酬与考核委员会确认。
  薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依
照激励对象的业绩完成率确定其解除限售的比例，激励对象个人当年实际解除
限售额度=解除限售比例×个人当年计划解除限售额度。
  激励对象的绩效评价结果划分为 A、B+、B、C、D 五个档次，考核评价表
适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除限售的比例：
 考核结果       A     B+          B     C     D
解除限售比例     100%   100%       100%   60%   0
  若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=解除
限售比例×个人当年计划解除限售额度。激励对象未能解除限售的当期份额，由公
司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。
  （三）满足解除限售条件情况的说明
首次授予部分的第三期解除限售条件             是否达到解除限售条件的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注 售条件。
册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制
被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为 除限售条件。
不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派
出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为
被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
司扣除非经常性损益后的净利润均值为基 伙）审计：
数，2020 年扣除非经常性损益后的净利润 公司 2015 年度扣除非经常性损益
增长率不低于 70%。             后的净利润为 80,938,911.19 元，
                        利润为 147,807,700.05 元，2017
                        年度扣除非经常性损益后的净利润
                        为 55,850,254.15 元，以 2015-2017
                        年公司扣除非经常性损益后的净利
                        润均值 94,865,621.80 元为基数，
                        利润为 250,153,795.34 元，增长率
                        为 163.69%，满足解除限售条件。
  薪酬与考核委员会将对激励对象每个 首次授予激励对象有 79 人 2020 年
考核年度的综合考评进行打分，并依照激 度绩效考核结果为 A/B+/B 档，满
励对象的业绩完成率确定其解除限售的比 足解除限售条件，第三期计划额度
例，激励对象个人当年实际解除限售额度= 全部解除限售；
解除限售比例×个人当年计划解除限售额 （2）激励对象中有 3 人因 2020 年
度。                             度个人绩效考核结果为 C 档，其第
  激励对象的绩效评价结果划分为 A、 三期可解除限售数量为当期计划解
B+、B、C、D 五个档次，考核评价表适用 除限售额度的 60%，另 40%的限制性
于考核对象。届时根据下表确定激励对象 股票由公司回购并注销；
解除限售的比例：                       （3）激励对象中有 0 人因 2020 年
 考核                            度个人绩效考核结果为 D 档，其第
       A    B+   B    C    D
 结果                            三期计划解除限售额度全部不得解
 解除                            除限售，由公司回购注销；
 限售   100% 100% 100% 60%   0   （4）激励对象中有 0 人因个人原因
 比例                            离职，不满足激励条件，其所持有
  若各年度公司层面业绩考核达标，激 的全部未解除限售的限制性股票由
励对象个人当年实际解除限售额度=解除 公司回购注销。
限售比例×个人当年计划解除限售额度。激
励对象未能解除限售的当期份额，由公司
回购注销，回购价格为授予价格加上银行
同期存款利息。
  综上所述，董事会认为 2018 年限制性股票激励计划设定的首次授予第三期
解除限售条件已经成就。根据公司 2018 年第三次临时股东大会的授权，董事会
同意办理首次授予部分限制性股票的第三期解除限售事宜。
  三、首次授予限制性股票第三期可解除限售的限制性股票数量
的全部未解除限售的限制性股票已由公司回购注销。本次符合解除限售条件的
激励对象共计 82 人，第三期可申请解除限售的首次授予限制性股票数量为
                                              单位：股
          激励对象                                                         继续限售      本次解除限售
                                首次授予的限制                   本次解除限售
                                                                       的首次授      部分占首次授
     姓名                 职务      性股票                       的部分
                                                                       予部分       予的比例
    高四清          董事，副总经理           3,000,000              1,200,000       0            40%
    李丹宁                副总经理        1,500,000               600,000        0            40%
    吕加奎                财务总监        1,500,000               600,000        0            40%
     于芳            董事会秘书           1,500,000               600,000        0            40%
公司核心管理人员；       绩效考核等级为
核心技术（业务）骨       A/B+
干人员；董事会认为       /B 的激励对象（75
需要激励的其他人员       人）
（78 人）          绩效考核等级为 C
                的激励对象（3 人）
           共计                      23,410,000             9,268,000       0            -
         四、解除限售后公司股本结构的变动情况
         本次解除限售完成后，公司总股本不变，公司股本结构变动如下：
                        本次变动前                        本次变动                     本次变动后
     项目
                       数量（股）      比例%          增加(股)       减少（股）           数量（股）             比例%
一、有限售条件股份         125,751,016     9.37%                    9,268,000     116,483,016       8.68%
高管锁定股             113,860,616     8.48%                                  113,860,616       8.48%
股权激励限售股            11,890,400     0.89%                    9,268,000       2,622,400       0.20%
二、无限售条件股份       1,216,830,974    90.63%       9,268,000                1,226,098,974    91.32%
三、股份总数          1,342,581,990   100.00%                                1,342,581,990   100.00%
    注：1、公司发行的可转换公司债券 2020 年 10 月 20 日起进入转股期，总股本数量因
    债券持有人的转股情况而发生变化，当前总股本实际数与上表存在一定差异。
    公司出具的股本结构表为准。
         特此公告。
                                                     深圳市聚飞光电股份有限公司
                                                                       董事会

查看原文公告