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华泰证券因未依法履行其他职责被江苏证监局出具警示函

来源：证星监管公告追踪 2024-12-04 19:01:06

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证券之星消息，12月4日华泰证券公开信息显示，华泰证券股份有限公司因未依法履行其他职责被江苏证监局出具警示函。

详细违规行为如下：
一是与非专业机构投资者开展场外期权交易,且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况;二是对于部分分支机构合规管理不到位,存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。

处罚决定如下：
采取出具警示函的监管措施

以上内容为证券之星据公开信息整理，由智能算法生成，不构成投资建议。

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