恩捷股份股东因未及时披露公司重大事件等违规行为被证监会处罚

证券之星消息，7月24日恩捷股份公开信息显示，恩捷股份股东玉溪合益投资有限公司，玉溪合力投资有限公司，董事长Paul Xiaoming Lee、总经理李晓华、Yan Ma、Yanyang Hui、Jerry Yang Li、Sherry Lee因未及时披露公司重大事件,信息披露违规,未依法履行其他职责,违规交易被中国证券监督管理委员会云南监管局处罚。

详细违规行为如下：

一、对恩捷股份实际控制人家族的一致行动人及权益信息披露不准确对恩捷股份实际控制人家族的一致行动人认定不准确。一是玉溪合益投资有限公司(以下简称合益投资)构成云南恩捷新材料股份有限公司(以下简称恩捷股份或上市公司)实际控制人家族的一致行动人,但在恩捷股份2024年4月25日披露2023年年度报告前,你们仅将合益投资认定为实际控制人家族控制的企业,未将合益投资认定为实际控制人家族的一致行动人。二是玉溪合力投资有限公司(以下简称合力投资)在2021年9月27日公司章程变更前构成恩捷股份实际控制人家族的一致行动人,但你们仅将合力投资认定为实际控制人家族控制的企业,未将合力投资认定为实际控制人家族的一致行动人。三是珠海恒捷企业管理事务所(有限合伙)(以下简称珠海恒捷,2021年更名为上海恒邹企业管理事务所(有限合伙))不构成恩捷股份实际控制人家族控制的企业,但在2021年10月29日合伙协议变更前,你们将珠海恒捷认定为实际控制人家族控制的企业。恩捷股份上市以来,因实际控制人家族未将合益投资、合力投资(2021年9月27日前)认定为实际控制人家族的一致行动人,也未将合益投资、合力投资(2021年9月27日前)拥有的恩捷股份权益合并计入实际控制人家族及其一致行动人拥有的权益并准确告知上市公司,导致恩捷股份多次定期报告、临时报告等信息披露文件中披露的实际控制人家族的一致行动人和权益信息不准确。

二、未按规定及时披露简式权益变动报告书并停止买卖公司股票恩捷股份于2016年9月14日上市,此时实际控制人家族直接持股20.58%、合益投资持股27.58%、合力投资持股3.73%,实际控制人家族及其一致行动人合计持股51.90%。2016年9月14日上市至2021年3月31日恩捷股份发行可转债转股后,因恩捷股份发行股份收购上海恩捷新材料科技股份有限公司(以下简称上海恩捷)、恩捷股份2020年非公开发行股票上市、实际控制人家族及其一致行动人减持股份、可转债转股等事项,实际控制人家族及其一致行动人累计权益变动比例达到5.01%。但你们未按规定履行报告、公告义务并停止买卖公司股票。2021年3月31日可转债转股后至2023年6月20日恩捷股份非公开发行股票上市,因合力投资不再构成实际控制人家族的一致行动人、实际控制人家族及其一致行动人减持股份、恩捷股份2023年非公开发行股票上市等事项,实际控制人家族及其一致行动人累计权益变动比例达到6.13%。但你们未按规定履行报告、公告义务并停止买卖公司股票。2021年4月1日首次触发权益变动报告披露义务后,2022年2月28日至2022年6月20日,实际控制人家族及其一致行动人通过集中竞价方式卖出恩捷股份股票,合计减持上市公司0.9%的股份;2023年7月14日至2023年7月17日,实际控制人家族及其一致行动人通过集中竞价方式买入恩捷股份股票,合计增持上市公司0.21%的股份。

三、超比例违规减持股份PaulXiaomingLee作为恩捷股份5%以上股东及实际控制人家族成员,合益投资和合力投资(2021年9月27日前)作为恩捷股份实际控制人家族的一致行动人,于2019年12月24日至2020年2月14日期间通过集中竞价交易方式累计减持恩捷股份股份1,238.1万股,累计减持股份占上市公司股份总数的比例为1.54%。

处罚决定如下：

采取责令改正并出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案

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