证券之星消息,6月12日百花医药公开信息显示,平安证券股份有限公司,张伟龙、韩鹏因主办券商未勤勉尽责被上海证券交易所采取监管措施。
详细违规行为如下:
经查明,2024年2月4日,华凌集团投资控股(新疆)有限公司(以下简称华凌控股)通过向发行人直接控股股东新疆华凌工贸(集团)有限公司(以下简称华凌工贸)增资60,000万元,持有华凌工贸54.55%的股份,成为发行人的间接控股股东。米在齐为华凌控股唯一股东,系发行人实际控制人米恩华、杨小玲夫妇之子,本次增资后米在齐将通过持有华凌控股100%股份、华凌控股持有华凌工贸54.55%股份,间接持有发行人20.83%的权益。发行人认定增加米在齐为发行人实际控制人之一,发行人实际控制人由米恩华、杨小玲变更为米在齐、米恩华、杨小玲。经核实,米恩华、杨小玲与华凌控股于2024年2月4日签订《增资扩股协议书》,华凌工贸于2024年2月8日已办理完工商变更登记手续并取得营业执照。2024年2月21日,发行人获知控股股东华凌工贸工商变更信息,次日向保荐人告知,保荐人未按规定及时向本所报告并申请中止相应发行审核程序或者发行注册程序。2024年3月6日,保荐人将上述实际控制人变更事项作为本次发行的会后事项报送至审核业务系统。保荐人在获知发行人实际控制人变更相关事项后,未按规定及时向本所报告并申请中止相应发行注册程序,履行保荐职责不到位。
处罚决定如下:
予以监管警示
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