策略日报:最新执业评价办法出炉,强者恒强

动态点评:

最新执业评价办法出炉,强者恒强。1月5日晚间,全国股转系统官方发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(简称“《评价办法》”),针对主办券商作出三大差异化制度安排一一新增“研究业务、承接持续督导、持续合规”三大加点项,修改了综合点值计值方法,并明确了主办券商执业质量评价结果的六大运用安排。新规自2月1日起正式施行。 三大差异化制度安排。被股转系统称为“守门人”的主办券商,其执业质量结果一直以来颇受监管部门关注。2月1日之后,国内88家主办券商将迎来“新一轮洗牌”。为进一步引导主办券商增强规范意识,提高执业质量,全国股转系统最新发布的《评价方法》明确规定,将对主办券商作三大差异化制度安排,全面发挥评价制度的正面引导作用。

首次明确五大评价的运用。主办券商执业质量的优劣,将关系到能否参与新业务或新产品的优先试点!日常报告频率、现场和非现场检查频率、定期接受培训的频率等方面也将被区别对待。

新的评价办法是升级版、加强版,指导性强,对主办券商的行为有一个更全方面的评估方法,更为完善清晰。这样的话,主办券商奖惩各自明确、权责清晰,更为规范主办券商的行为,公平、公正地对待市场参与机构是有利的。新规之下,主办券商可以努力争取各项业务全方位地发展,力求排名更加靠前,同时注意控制业务风险。对于新三板业务实力居前的券商,则更为有利。

数据速递:

2018年1月8日三板成指收于1244.74点,较上一交易日下跌2.96%;三板做市收于984.64点,较上一交易日下跌0.17%。 2018年1月3日新三板总成交量为16785.56万股,较上一交易日减少8.74%;总成交金额为68075.52万元,较上一交易日减少8.27%。

换手率为0.06%,整体、做市转让、协议转让公司的市盈率分别达到33.04、26.13、36.88。

做市转让成交额最高的公司是宏源药业,达到1447.08万元;协议转让成交额最高的公司是欧晶科技,达到4577.99万元。

今日无新增挂牌企业。目前挂牌公司总计11623家,其中协议转让10293家,占比88.56%。

今日无做市提示。