招商证券(香港)一周内两次被罚这回是因错误处理客户款项_股票频道

中新经纬客户端5月30日电据香港证监会网站30日消息，因招商证券(香港)有限公司错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失，香港证监会对招商证券(香港)作出谴责并罚款500万港元。

截图来源：香港证监会

香港证监会发现，在2011年10月1日至2014年9月30日期间，招商证券曾经约800次为了《证券及期货(客户款项)规则》(《客户款项规则》)明确容许的目的以外的目的，将介乎68，000港元至3.08亿港元的资金由客户信托帐户转出。

此外，招商证券没有聘用适当的职员来进行其业务，也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从《客户款项规则》及保障客户资产。

香港证监会指出，由于稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任，故即使客户资金其后在同日便被转回客户信托帐户，任何违反这项责任的行为仍是不能姑息的。招商证券采取有关做法超过三年，显然违反了这项基本责任，没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》

值得注意的是，这是招商证券(香港)一周内第二次被香港证监会处罚。5月27日，招商证券(香港)有限公司因在担任中国金属再生资源(控股)有限公司(中国金属)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任，香港证监会对招商证券(香港)作出谴责，并处以罚款2700万港元。(中新经纬APP)

招商证券(香港)一周内两次被罚 这回是因错误处理客户款项