新三板周报:新三板提升风险防控处置效能,及时处置各类风险

新三板提升风险防控处置效能上报上陵牧业风险事项(证券日报2018年10月20日)近期,新三板公司上陵牧业大股东逾5亿元债券违约,挂牌公司涉嫌违规担保,募集资金被相关银行强行划转。10月19日,全国股转系统新闻发言人表示,全国股转系统已经及时对上陵牧业采取了三方面处置措施,并上报中国证监会。

全国股转系统密切关注,同时及时采取措施加强一线监管,切实提升风险防控处置效能。一是重点监控,定期对挂牌公司等相关主体的偿债能力、债务融资行为、高比例质押等情况进行风险排查摸底,对高风险公司实行重点监管。二是加强引导,敦促挂牌公司“主动披露、及时澄清、缓释风险”,强化主动合规意识。三是加强督导,督促主办券商切实履行职责,充分发挥好“看门人”作用。四是及时处置,进一步加大对违规对行为的处置力度,及时纠正违规苗头,震慑不当行为;重点处理存在“违规行为引发风险”、“违规行为与风险事件交织”情形的挂牌公司。五是监管联动,进一步完善与交易所、地方证监局常态化的沟通协调机制,形成监管合力。

上周新三板成指(899001)收于959.31点,环比下跌0.60%;新三板做市指数(899002)收于725.22点,环比下跌1.34%。日平均成交额(协议和竞价合计)为2.27亿元,较前一交易周减少0.35亿元。新增0家做市转让企业。

从成交情况看,上周做市转让企业和竞价转让企业分别成交13,404.36万股和23,098.05万股,做市转让环比下降24.86%,竞价转让环比下降18.53%;做市转让企业和竞价转让企业分别成交金额3.60亿元和7.76亿元,做市转让环比下降13.69%,竞价转让环比下降13.31%。

上周新三板新增挂牌企业11家。目前,新三板总挂牌企业家数达到10,922家(截至2018年10月21日),其中做市转让企业数达1,144家,竞价转让企业数达9,778家。

按行业板块划分,一周涨幅前三名依次是非日常生活消费品板块0.31%、工业板块0.26%和公用事业板块0.25%;下跌板块为电信业务板块-2.00%、金融板块-1.73%和日常消费品板块-1.27%,市场总体处于震荡调整的格局。