新三板每日风云榜:2017年上半年新三板相关政策及监管层发声盘点_股票频道

一、热点评论

自2016年以来,监管风暴已经席卷新三板市场。然而,从2017年监管层对于新三板的监管频次和严格程度来看,2016年的强化监管仅仅是有一个开始,2017年才是真正的监管年。如今,2017年已经近半,我们总结了上半年与新三板有关的监管事件,从中我们可以看出近期监管层的关注重点。

在对挂牌的企业的处罚方面:

2017年上半年,截止至2017年6月14日,新三板市场共有190家挂牌企业受到不同程度的处罚。从时间上来看,3月份违规处罚事件最为集中,是上半年监管力度最为严厉的时期。

从处罚单位的角度来看,截止至2017年6月14日,上半年有42家挂牌公司被股转公司处罚,有42起是由证监会及地方证监局进行处罚。上半年有7家挂牌企业先后被立案调查,诺龙技术甚至还因董事犯危险驾驶罪被出具逮捕令。

从出发类型来看,截止至2017年6月14日,上半年共124家公司因未依法履行其他职责被监管机构处罚,38家公司因未及时披露公司重大事件被监管机构处罚,35家公司因涉嫌违反证券法律法规被处罚,6家公司甚至出现信息披露虚假或严重误导性陈述情况。其中,部分企业同时出现多项违规事项。

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