新三板每日风云榜:分层日益临近,新三板市场各方监管加强_股票频道

2016 年股转系统对新三板的监管趋严,监管范围覆盖了挂牌企业、主办券商、律所和会计师事务所等。2017 年,新三板市场更是延续了较高强度的监管态势。随着新三板重新分层的日益渐近,监管层也加大了对新三板市场的监管力度。

根据东方财富choice 统计,2017 年新三板共93 家违规公司遭到处罚,其中3 月份有26 家。93 张罚单主要有全国股转系统和证监会开出,其中股转系统开出27 张罚单,占比29%;证监会及其各地方监管局共开出罚单14 张,占比15%。

除了针对挂牌公司以外,2017 年股转公司还针对券商和会计师事务所及律师事务所开出了18 张罚单。仅仅3 月10 日,全国股转公司就开出了8 张罚单,对4 家挂牌公司,3 家主办券商及1 家会计师事务所采取自律监管措施。

3 月10 日被采取自律监管措施的三家券商分别是东吴证券、海通证券和万联证券。

被处罚原因皆是其推荐挂牌的企业在申请挂牌过程中存在信披违规问题。3 月份以来共有6 家券商相继受罚,2017 年以来,股转公司已对券商已经下发13 次罚单,先后有12家券商受罚。信达证券分别于1 月和2 月收到两张罚单。