2016年11月23日新三板日报:股转系统严查股权代持,投资者门槛短期难降

1.指数概况

2016年11月22日的新三板成指指数报收于1160.22点,上涨0.92%,新三板做市指数报收于1092.41点,上涨0.11%。市场总成交金额为10.05亿元,其中做市转让成交4.65亿元,协议转让成交5.41亿元。共有980只股票发生成交,其中做市转让730只,协议转让250只。

2.挂牌概况

截至2016年11月22日,共有9685家挂牌企业,有1649家做市企业,8036家协议转让企业。2016年11月22日新挂牌公司26家,协议转让转为做市转让的公司5家。

3.个股统计

2016年11月22日,做市转让涨幅前3位的股票为森达电气10.68%、点点客10%、东光股份8.85%。成交金额前3位的股票为点点客3,418.15万元、森达电气3,097.36万元和联讯证券2,682.17万元。

协议转让涨幅前3位的股票为华视股份1,661.54%、天畅环保500%、乐通通信362%。成交金额前3位的股票为德泓国际6,804.17万元、汇量科技6,549.65万元和华图教育4,866.15万元。

4.市场信息速递

下调新三板投资者门槛尚不具备条件(证券日报,2016年11月23日)近日,关于全国股转系统(俗称“新三板”)投资者门槛的话题持续升温,对此,作者认为,新三板投资者门槛未来一定会降,但从目前来看,一两年内调降的可能性比较小。

事实上,从近段时间监管层一系列的动作可以看出,新三板投资者门槛的监管目前是一个趋严的态势,而且当前“降”的时机也并不成熟。

11月9日,股转系统通知各家券商,自10日起在报送挂牌公司股票发行备案材料时,在主办券商合法合规性意见和股票发行法律意见书中,就本次股票发行是否存在“股权代持”情形需发表明确意见。

与此同时,挂牌公司股票发行审查要点中,也要相应增加对“股权代持”的审核要求。这一要求也是继限制垫资开户,券商自查投资者账户合规性之后,股转系统继续严守投资者门槛的另一项措施。

虽然股转系统对投资者门槛没有明确表态,但从上述政策发布的频率来看,足以说明股转系统的态度。