2016年11月11日新三板日报:新三板监管进入常态化管理,违规后果沉重

市场情况:

1.指数概况

2016年11月10日的新三板成指指数报收于1153.54点,下跌0.52%,新三板做市指数报收于1086.72点,上涨0.09%。市场总成交金额为8.55亿元,其中做市转让成交4.30亿元,协议转让成交4.25亿元。共有945只股票发生成交,其中做市转让677只,协议转让268只。

2.挂牌概况

截至2016年11月10日,共有9484家挂牌企业,有1644家做市企业,7840家协议转让企业。2016年11月10日新挂牌公司16家,协议转让转为做市转让的公司0家。

3.个股统计

2016年11月10日,做市转让涨幅前3位的股票为家电网51.95%、中标集团20.2%、万信达12.42%。成交金额前3位的股票为安达科技4,275.75万元、致生联发3,805.87万元和确成硅化3,334.09万元。

协议转让涨幅前3位的股票为羲和网络650%、九川竹木494.06%、远翔新材400%。成交金额前3位的股票为科顺防水7,250.30万元、汇量科技4,582.67万元和华图教育3,190.88万元。

4.市场信息速递

新三板持续督导频失控“监管第一课”提前摸底(21世纪经济报道,2016年11月10日)

日前,各地证监局向辖区内新三板挂牌公司下发通知的“监管第一课”活动,显示一年多来针对非上市公众公司的强监管,将规格升级并进入常态化管理。

“我们从来没想到资金占用这个问题会带来如此多‘后遗症’,公司定向增发受到了很大影响。”江苏某新三板公司董事长张涛(化名)向21世纪经济报道记者表示,“原本已经确定了发行对象,而且发行方案各方都没有异议,随时可以打款,但最终还是卡在了原地,至今无法施行。”

据悉,该公司曾于今年上半年的关联资金占用核查中“显形”,并根据监管要求,股票发行材料需另行审核,补充核查内容包括公司控股股东、实际控制人等关联方不占用公司资金的承诺、建立防范控股股东及其关联方占用公司资金的管理制度等内容。

由于相关业务部门2016年业务量激增,此类复核材料处理较为缓慢。据21世纪经济报道记者了解,为尽快取得核查结果,并继续开展定增等资本运作,有部分企业通过各种渠道表达愿意尽早接受任何形式处罚的意愿,以免延误年底定增时机。