证券行业周报:修订风控制度,行业发展有基础_股票频道

在市场冲高回落之际,金融、有色、煤炭、钢铁、房地产等权重股板块整体调整,有效压制了大盘股指的运行。市场短线获利盘从券商、保险和银行板块中兑现迹象明显,反映出市场资金对政策消息的反应十分敏感,因此、对于券商后市的运行方向,政策消息面的作用或将起着重要的作用。

《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则的修订,基本体现出当前管理层对证券行业“既要发展,又要监管”的思路,构建更加合理有效的风控指标体系,进一步促进证券行业健康发展打好制度基础。在此背景下,资本实力强、风险控制有效、综合业务能力突出的券商将会表现出明显的优势。

去年以来监管层对多家券商进行了处罚,这一方面反映了被处罚券商自身的行为不当,另一方面更是反映出行业发展的不足。在市场快速发展形势下,过度追求“创新”和“创收”,必将使得券商不时出现“违规”行为。缺乏良好的市场环境,将成为制约证券行业健康发展的重要因素。