湘财证券三项违规行为，拟被罚29万、暂停新开证券账户3个月，5名时任责任人拟合计被罚96万元

出品｜公司研究室

文｜王哲平

9月24日晚，国盛证券、湘财证券公告称收到行政监管措施事先告知书。

其中，湘财股份公告称，公司子公司湘财证券收到中国证监会湖南监管局《行政处罚事先告知书》和《行政监督管理措施事先告知书》。

因经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定，湘财证券被给予警告并处以29万元罚款，时任分管经纪业务副总裁兼总裁（2022年11月至今）周乐峰、时任营业部负责人梁震各拟罚20万元，时任首席信息官丁军、时任信息技术中心总经理邓纲各拟罚19万元，时任分管经纪业务副总裁邱玉强拟罚18万元，5名责任人拟合计被罚96万元，罚款合计125万元。

同时，湖南监管局拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员的监督管理措施。

根据监管查明的违法事实，湘财证券涉及三类违规行为：

一是经纪业务管控存在重大缺陷，业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展经纪业务、违规提供相关信息技术服务；

二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等相关职责；

三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，且未按规定履行报告义务。

从近年监管实践来看，针对券商信息技术负责人的问责正持续升温。

2022年3月，申万宏源证券时任首席信息官谢晨就因公司信息系统运行不处于公司自身控制范围等违规情况，被上海证监局出具警示函。

2026年7月10日，因公司信息系统管理及网络安全防护工作中，风险监测预警、系统权限管控及风险报告等方面均有薄弱环节，世纪证券首席信息官林永峰被深圳证监局出具警示函。

对于本次处罚，湘财证券表示，诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。目前，公司及子公司经营情况正常。