行政监管措施决定书〔2026〕15号

（原标题：行政监管措施决定书〔2026〕15号）

中国证券监督管理委员会河北监管局

行政监管措施决定书

〔2026〕15 号

河北证监局关于对赵悦汝采取出具

警示函行政监管措施的决定

赵悦汝：

经查，你在广发证券股份有限公司石家庄裕华东路证券

营业部从业期间，存在向普通投资者主动推介风险等级高于

其风险承受能力的产品、对过往业绩进行误导性营销宣传、

告知风险测评重点问题答案的情形，未能主动识别、控制相

关执业行为的合规风险。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》

（证

监会令第 130 号）第二十二条第三项、《证券经纪人管理暂

行规定》

（证监会公告〔2020〕20 号）第十一条、

《证券投资

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顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66 号）第二十四

条规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第

130 号）第三十七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会

公告〔2020〕20 号）第二十四条第一款、第二十六条第一款、

《证券投资顾问业务暂行规定》

（证监会公告〔2020〕66 号）

第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管

措施。你应加强相关法律法规学习，并在收到本决定书之日

起 15 个工作日内向我局书面报告整改情况。依据《证券期

货市场诚信监督管理办法（2020 年修正）》

（证监会令第 166

号）第十一条规定，记入证券期货市场诚信档案。

如果对本行政监管措施不服，可以自收到本决定书之日

起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请

（行

政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委

员会法治司），也可以自收到本决定书之日起 6 个月内向有

管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措

施不停止执行。

河北证监局

2026年4月20日

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