关于对杭州鸿贯资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对杭州鸿贯资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定）

杭州鸿贯资产管理有限公司：
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、公司从业人员在宣传推介过程中存在夸大、片面宣传私募基金、向投资者宣传的私募基金投向与实际投向不符、间接向投资者承诺保本保收益；
二、公司从业人员在基金运作过程中玩忽职守，向投资者提供虚假的资产证明文件；
三、未按照规定履行适当性义务，未对部分产品的普通投资者在告知、警示过程中进行全过程录音或录像或做好相关配套留痕安排；
四、未按照合同约定向投资者履行信息披露义务，如净值披露、基金经理变更等；
五、发生法定代表人变更未及时向中国证券投资基金业协会报告；
六、未按照合同约定对投资者做冷静期回访。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》，证监会令第105号）第四条第一款、第二十四条、第二十五条，《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》，证监会令第202号）第二十五条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第一款第三项、第四项，第九条第一款第十二项的规定。根据《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理人的相关职责。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026年2月12日

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