关于对三维控股集团股份有限公司、关联方浙江维泰橡胶有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

（原标题：关于对三维控股集团股份有限公司、关联方浙江维泰橡胶有限公司及有关责任人予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2026〕0014 号

关于对三维控股集团股份有限公司、关联方

浙江维泰橡胶有限公司及有关责任人予以

监管警示的决定

当事人:

三维控股集团股份有限公司，A 股证券简称：三维股份，A

股证券代码：603033;

浙江维泰橡胶有限公司，三维控股集团股份有限公司关联方；

叶继跃，三维控股集团股份有限公司时任董事长；

陈晓宇，三维控股集团股份有限公司时任总经理；

李帅红，三维控股集团股份有限公司时任财务总监；

程沧，三维控股集团股份有限公司时任董事会秘书。

根据中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对三

维控股集团股份有限公司、浙江维泰橡胶有限公司、叶继跃、陈

晓宇、李帅红、程沧采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕5

号，以下简称《警示函》）查明的事实，2025 年 3 月，浙江维

泰橡胶有限公司（以下简称维泰橡胶）与三维控股集团股份有限

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公司（以下简称三维股份或公司）发生 6,000 万元资金往来，构

成关联方非经营性资金占用，相关款项已经归还。此外，三维股

份关于控股子公司内蒙古三维新材料有限公司的水权项目完工

状态相关信息披露不准确。

公司与关联方发生非经营性资金往来，其行为违反了《上市

公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要

求》（证监会公告〔2022〕26 号）第五条，《上海证券交易所

股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称《股票上市规

则（2024 年 4 月修订）》）第 1.4 条、第 4.1.3 等有关规定。公

司有关项目完工状态信息披露不准确，还违反了《上海证券交易

所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》（以下简称《股票上市

规则（2025 年 4 月修订）》）第 1.4 条、第 2.1.1 条有关规定。

关联方维泰橡胶违规占用上市公司资金，违反了《上市公司

监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》

（证监会公告〔2022〕26 号）第三条，《股票上市规则（2024

年 4 月修订）》第 1.4 条等有关规定。

责任人方面，根据《警示函》认定，公司时任董事长叶继跃

作为公司主要负责人和信息披露第一责任人、时任总经理陈晓宇

作为公司日常经营管理主要责任人、时任财务总监李帅红作为公

司财务事项负责人、时任董事会秘书程沧作为公司信息披露事务

的具体负责人，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任，违反

了《股票上市规则（2024 年 4 月修订）》第 2.1.2 条、第 4.3.1

2

条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条，《股票上市规则（2025 年 4 月修

订）》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规

定及其在《董事（高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

考虑到维泰橡胶占用资金时间较短，并及时整改，对相关情

况酌情予以考虑。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则（2024 年 4

月修订）》第 13.2.1 条、第 13.2.2 条，《股票上市规则（2025

年 4 月修订）》第 13.2.1 条、第 13.2.2 条和《上海证券交易所纪

律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措

施决定：

对三维控股集团股份有限公司、关联方浙江维泰橡胶有限公

司及三维控股集团股份有限公司时任董事长叶继跃、时任总经理

陈晓宇、时任财务总监李帅红、时任董事会秘书程沧予以监管警

示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请

你公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行

整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运

作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，

切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定

书后 1 个月内，向我部提交经全体董事、高级管理人员签字确认

的整改报告。

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你公司及董事、高级管理人员应当举一反三，避免此类问题

再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《上海证券交易所股

票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、

高级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并

保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二六年一月十六日

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