关于对何浩堃采取出具警示函措施的决定〔2025〕175号

（原标题：关于对何浩堃采取出具警示函措施的决定〔2025〕175号）

中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2025〕175号

关于对何浩堃采取出具警示函措施的决定

何浩堃：

经查，广州恒晟资产管理有限公司（以下简称公司）存在以下违规情形：

一是从事与私募基金管理无关的业务。二是未妥善保存广州恒粤五号投资合伙企业（有限合伙）投资者资产证明。三是未制定私募基金产品风险评级制度，未明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、流程和方法。公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十三条第九项、第二十四条、第二十五条、第二十六条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第四条，以及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，以下简称《适当性办法》）第十六条第一款、第二十九条第一款的规定。

你作为公司的董事长、总经理，未能恪尽职守、严格遵守法律法规，对公司上述违规行为负有主要责任,违反了《私募办法》第四条第二款的规定。

根据《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款和《适当性办法》第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2025年12月23日

抄送：证监会市场二司，法治司；中国证券投资基金业协会。

广东证监局办公室 2025年12月23日印发