首页 - 股票 - 行业聚焦 - 金融 - 正文

证券从业人员展翔控制他人账户违规炒股,被罚没1.59亿元

来源:红星资本局 媒体 2025-09-27 17:45:32
关注证券之星官方微博:

(原标题:证券从业人员展翔控制他人账户违规炒股,被罚没1.59亿元)

红星资本局9月27日消息,近日,中国证监会官网更新多则行政处罚决定书,直指4名证券从业人员违规炒股行为。其中,最大罚没金额高达1.59亿元。

资料配图 图据视觉中国

根据处罚决定书内容,案涉期间,展翔为证券公司从业人员,其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月,展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。

证监会认为,展翔的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。

行政处罚决定书 图据证监会

展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案无关等陈述和申辩意见,请求减轻处罚。

经复核,证监会认为,在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策,相应资金由展翔控制使用,足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为。证监会已充分考虑本案事实、性质、情节和社会危害后果,量罚适当。综上,对相关陈述和申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,依据《证券法》第一百八十七条规定,决定责令展翔依法处理非法持有的股票,并处罚没款共计1.59亿元。同时,对展翔采取5年证券市场禁入措施。

除了上述对展翔的处罚,证监会还在同一天对赵友强、邓纬安、金亚平等三位证券从业人员的违规炒股行为开出罚单,其中,对金亚平的罚没金额超千万元。

近年来,证监会对此类现象的打击有从重从严的趋势,上述大罚单不是个案.2023年末,长城证券时任副总裁韩某因违规炒股被罚一没一,罚没金额高达1.17亿元;2022年,时任海通资产权益投资部副总监刘某因违规炒股被罚一没一,罚没金额高达1.09亿元。

在2025年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上,中国证监会发布的2024年执法情况综述显示,2024年,证监会开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动,对38名从业人员作出行政处罚,对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。

编辑 杨程 部分综合自北京日报、每日经济新闻

审核 王光东

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
APP下载
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示视觉中国行业内竞争力的护城河良好,盈利能力一般,营收成长性一般,综合基本面各维度看,股价偏高。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成,算法公示请见 网信算备310104345710301240019号。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-