关于对民生期货有限公司采取出具警示函措施的决定

（原标题：关于对民生期货有限公司采取出具警示函措施的决定）

民生期货有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：

你公司于2025年5月7日下发《关于王丽娜免职的通知》，免去王丽娜运城营业部负责人职务，但未在规定时间内向我局报送相关材料。同时，你公司6月3日才指定代为履职人员，未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员。上述情况反映出你公司存在报告不及时、对运城营业部管理不到位的问题，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二十七条，《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、一百零二条第（四）项的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，健全公司治理，完善内部控制，加强对分支机构管控，并于收到本决定书之日起1个月内将整改情况书面报送我局。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2025年7月21日