证监会开出罚单！ 东海证券因未勤勉尽责被罚没6000万元

（原标题：证监会开出罚单！ 东海证券因未勤勉尽责被罚没6000万元）

《电鳗财经》电鳗号/文

东海证券的投行业务，曾被视为其战略转型的重要引擎，却在关键时刻“栽了大跟头”。近日，证监会的一纸罚单不仅暴露了其内控漏洞与战略失误，更如同一面镜子，映照出中小券商在激烈竞争中的生存困境。

7月7日，东海证券发布公告称，因在2015年担任金洲慈航重大资产重组项目财务顾问期间，存在未勤勉尽责、出具文件包含重大遗漏及虚假记载等违规行为，证监会拟决定对东海证券责令改正，没收相关业务收入1500万元，并处以4500万元罚款，合计6000万元。

此外，相关媒体报道显示，2023年，东海证券归母净利润巨亏4.92亿元。截至2023年底，东海证券承销的IPO项目——万润新能的股价为61.67元/股，较发行价下跌68.8%(复权后)，东海证券账面浮亏4.03亿元。东海证券2022年因万润新能项目账面浮亏约2.44亿元，东海证券2023年因万润新能项目产生的对利润的贡献约1.59亿元，是公司当年巨亏4.92亿元的重要原因。

东海证券的案例为行业敲响警钟，投行业务的竞争力绝非一朝一夕可成，合规风控是生命线，专业口碑是通行证。若不能从根本上重构业务逻辑，中小券商较难获得核心竞争优势。而对于东海证券而言，能否借相关业务突围，将决定其能否在寒冬中等到下一个春天。

《电鳗财经》将继续关注后续发展。

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