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关于对徐红采取出具警示函措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2025-07-11 00:00:00

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（原标题：关于对徐红采取出具警示函措施的决定）

徐红：

经查，我局发现你作为证券从业人员，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，违反了《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第六条第三款的规定。

根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局

2025年6月13日

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