关于对丹化化工科技股份有限公司采取责令改正措施的决定

（原标题：关于对丹化化工科技股份有限公司采取责令改正措施的决定）

丹化化工科技股份有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一是公司治理不规范。公司存档“三会”会议材料中无2023年以来的董事会、监事会会议记录。二是公司内控制度不健全。公司未单独制定《关联交易内控制度》；公司《信息披露事务管理制度》于2007年制定、《董事会秘书工作制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《对外担保管理制度》于2012年制定，上述制度未根据最新法律法规及时进行更新。公司的相关行为不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第三十二条和第四十四条、《上市公司章程指引》（证监会公告〔2022〕2号）第一百二十二条第一款、第一百四十八条第一款、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2022〕17号，下同）第五条的规定。

根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第一项、第五十三条、《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2022〕21号）第二十一条、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第十六条第一款等规定。我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习和培训，忠实、勤勉地履行职责，切实完善公司治理，健全内部控制制度，严格履行信息披露义务。应高度重视整改工作，对公司治理、内部控制等方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理和改进，切实提高公司规范运作水平，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

内蒙古证监局

2025年3月14日