关于对丹化化工科技股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定

（原标题：关于对丹化化工科技股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0252 号

关于对丹化化工科技股份有限公司有关

责任人予以监管警示的决定

当事人：

李国方，丹化化工科技股份有限公司时任董事长；

孙朝辉，丹化化工科技股份有限公司时任总经理；

丁伟东，丹化化工科技股份有限公司时任董事；

周劲松，丹化化工科技股份有限公司时任董事；

杨 军，丹化化工科技股份有限公司时任监事会主席；

谈 翔，丹化化工科技股份有限公司时任监事；

胡浩方，丹化化工科技股份有限公司时任监事。

根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《江苏证监局关于对

丹化化工科技股份有限公司及李国方等人采取出具警示函措施的决

定》（〔2024〕172 号，以下简称《警示函》）查明的事实，丹化化

工科技股份有限公司（以下简称丹化科技或公司）存在以下违规行

为：

为纾解丹化科技资金困难，自 2022 年 8 月起，丹化科技原控股

股东、现第二大股东江苏丹化集团有限责任公司（以下简称丹化集

团）陆续向丹化科技及其控股子公司江苏金之虹新材料有限公司、

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控股孙公司江苏金聚合金材料有限公司提供 17 笔借款共计 3.315 亿

元，目前借款已归还 1.805 亿元，借款余额 1.51 亿元。上述资金往

来构成关联交易，但公司未及时履行关联交易的审议程序和信息披

露义务。此外，公司未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与

格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》

（证监会公告〔2021〕

15 号）第五十四条第四项及《公开发行证券的公司信息披露内容与

格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式》

（证监会公告〔2021〕

16 号）第三十九条第四项的规定，在 2022 年年度报告和 2023 年半

年度报告中披露报告期内丹化集团提供借款形成的关联交易。直至

2024 年 4 月 2 日，公司才召开董事会对目前尚未归还的 1.51 亿元接

受财务资助暨关联交易事项进行追认，并披露《接受财务资助暨关

联交易公告》

。

公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2023年8

月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.7条、

第6.3.1条、第6.3.6条、第6.3.19条等有关规定。对于公司上述违规事

项，我部已对公司及时任董事会秘书成国俊、时任财务负责人蒋勇

飞作出监管警示的决定。

根据《警示函》的认定，责任人方面，时任董事长李国方、时

任总经理孙朝辉、时任董事丁伟东、时任董事周劲松、时任监事会

主席杨军、时任监事谈翔、时任监事胡浩方未能勤勉尽责，保证公

司依法及时披露相关信息，对公司上述违规行为亦负有责任，其行

为违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条等有关

规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出

的承诺。

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鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条

和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，

我部作出如下监管措施决定：

对丹化化工科技股份有限公司时任董事长李国方、时任总经理

孙朝辉、时任董事丁伟东、时任董事周劲松、时任监事会主席杨军、

时任监事谈翔、时任监事胡浩方予以监管警示。

上市公司董事、监事、高级管理人员应引以为戒，履行忠实勤

勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确

和完整地披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二四年十二月三日

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