关于对西藏东方润澜实业投资有限公司予以监管警示的决定

（原标题：关于对西藏东方润澜实业投资有限公司予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0217 号

关于对西藏东方润澜实业投资有限公司

予以监管警示的决定

当事人：

西藏东方润澜实业投资有限公司，东方集团股份有限公司股

东。

根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局出具的《关于对西

藏东方润澜实业投资有限公司采取出具警示函措施的决定》

（〔2024〕

13 号）查明的事实，西藏东方润澜实业投资有限公司（以下简称东

方润澜）为东方集团股份有限公司（以下简称东方集团）持有 5%以

上股份的股东，因融资融券业务违约，东方润澜持有的东方集团股

份于 2024 年 6 月 21 日被中信证券股份有限公司以集中竞价方式强

制平仓，减持数量为 2,306.05 万股。

东方润澜未在首次卖出前十五个交易日披露减持计划，违反了

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

（证监会公告〔2017〕

9 号）第八条，

《上市公司股东减持股份管理暂行办法》

（证监会令第

224 号）第九条、第十五条，

《上海证券交易所股票上市规则》

（以下

）第 1.4 条、第 3.4.1 条和《上海证券交易所上

简称《股票上市规则》

1

市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员

减持股份》第十条等有关规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条

和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，

我部作出如下监管措施决定：

对东方集团股份有限公司股东西藏东方润澜实业投资有限公司

予以监管警示。

上市公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格

遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，认真履行

信息披露义务，并积极配合上市公司做好信息披露工作。

上海证券交易所上市公司管理二部

二〇二四年十月十四日

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