关于对张达采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对张达采取出具警示函措施的决定）

张达：
经查，浙商期货有限公司存在以下问题：一是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定；二是在资产管理计划运作管理中未有效履行主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条和《期货公司监督管理办法》第八十条的规定。
你作为公司首席风险官，未能有效履行监督检查职责，对上述问题负有管理责任。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行合规管理职责，加强公司内部控制和对子公司的管控，杜绝再次发生违规行为。
你应当于2024年7月26日前向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年7月19日

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