（原标题：关于对管百海采取出具警示函行政监管措施的决定）
管百海：
经查，成都中铁金控资产管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是与关联方共用办公场所，合规风控负责人由关联方员工代为履职，未建立健全关联交易管理和从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务。二是未对基金产品进行风险评级。三是未按规定更新从业人员信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第十七条、第二十五条第一款的规定。
你自2018年以来一直担任公司法定代表人、执行董事、总经理，负责企业经营管理，对上述违规行为负有主要责任。根据《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2024年7月2日
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