(原标题:关于对宋政会采取出具警示函措施的决定〔2024〕70号)
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2024〕70号关于对宋政会采取出具警示函措施的决定宋政会:经查,你作为鲨鱼资产管理(珠海)有限公司从业人员期间,为投资者提供多人拼凑满足合格投资者要求的便利,不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第六条第一款第一项的规定,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第四条第二款、第二十三条第九项的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。广东证监局2024年6月26日抄送:证监会市场二司、法治司;中国证券投资基金业协会。广东证监局办公室 2024年6月26日印发