关于对通化葡萄酒股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

（原标题：关于对通化葡萄酒股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0136 号

关于对通化葡萄酒股份有限公司及有关责任人

予以监管警示的决定

当事人：

通化葡萄酒股份有限公司，A 股证券简称：ST 通葡，A 股证券代

码：600365；

王 军，通化葡萄酒股份有限公司时任董事长；

何为民，通化葡萄酒股份有限公司时任董事长；

洪恩杰，通化葡萄酒股份有限公司时任董事会秘书；

孙永成，通化葡萄酒股份有限公司时任董事会秘书。

经查明，根据通化葡萄酒股份有限公司（以下简称 ST 通葡或公

司）披露的日常关联交易相关公告，2019 年至 2024 年，公司与关联

人的财务公司深圳市前海现在商业保理有限公司开展保理业务，存

在部分日常关联交易未按规定及时披露，也未履行相应决策程序的

行为。上述年度 1-4 月公司发生日常关联交易金额分别占上一年末

经审计净资产的 6.08%、16.28%、2.31%、14.63%、14.41%、10.36%。

后续，公司均于当年 5 月予以披露并补充履行相关决策程序。

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综上，公司日常关联交易未及时履行决策程序和披露义务，其

行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》

（以下简称《股票上市

规则》）第 2.1.1 条、第 6.3.6 条、第 6.3.7 条、第 6.3.17 条等有

关规定。时任董事长王军、何为民作为公司主要负责人及信息披露

第一责任人，时任董事会秘书洪恩杰、孙永成作为公司信息披露事

务的具体负责人，未能督促公司规范运作，对公司违规行为负有责

任。上述人员违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、

第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管

理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条

和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，

我部作出如下监管措施决定：

对通化葡萄酒股份有限公司及时任董事长王军、何为民，时任

董事会秘书洪恩杰、孙永成予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》

，请你公

司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效

措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，

就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定

针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你

公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董监高人员签

字确认的整改报告。

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你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，

认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促

使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理二部

二〇二四年六月十二日

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