关于对金利华电气股份有限公司、王军、周丰婷的监管函

（原标题：关于对金利华电气股份有限公司、王军、周丰婷的监管函）

深圳证券交易所

关于对金利华电气股份有限公司、王军、

周丰婷的监管函

创业板监管函〔2024〕第 77 号

金利华电气股份有限公司、王军、周丰婷：

根据中国证监会山西监管局出具的《关于对金利华电气

股 份 有限 公 司采 取 责令 改正 并 出具 警 示函 措施 的 决定 》

（[2024]20 号）及《关于对王军、周丰婷采取出具警示函措

施的决定》

（[2024]21 号）查明的事实，你公司子公司浙江

金利华设备有限公司（以下简称金利华设备）于 2023 年 12

月 27 日与浙江金美宏远有限公司（以下简称金美宏远）签

订订货合同，约定金利华设备向金美宏远采购绝缘子生产原

料，金额 3400 万元。金美宏远是你公司控股股东山西红太

阳旅游开发有限公司控制的企业，金利华设备与金美宏远的

交易构成关联交易，你公司在交易发生时未履行内部审议程

序，且未进行信息披露。

你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则

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（2023 年 8 月修订）

》第 1.4 条、第 7.2.7 条和第 7.2.8 条的

规定。

你公司总经理王军、副总经理周丰婷，未能恪尽职守、

履行忠实勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2024

年修订）

》第 1.4 条、第 4.2.2 条的规定，对上述公司违规

行为负有责任。

请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝

上述问题的再次发生。

我部提醒你公司：上市公司及董事、监事、高级管理人

员必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》

等相关规定，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的

董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个

别和连带的责任。

特此函告。

深圳证券交易所

创业板公司管理部

2024 年 5 月 9 日

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