关于对＊ST东洋的纪律处分决定书

（原标题：关于对＊ST东洋的纪律处分决定书）

深圳证券交易所文件

深证上〔2024〕87 号

关于对湖南优禾神州股权投资合伙企业

（有限合伙）

、湖南神州行者资本管理

有限公司给予通报批评处分的决定

当事人：

湖南优禾神州股权投资合伙企业（有限合伙）

，山东东方海

洋科技股份有限公司持股 5%以上股东，住所：湖南省常德市柳

叶湖旅游度假区七里桥街道戴家岗社区柳叶湖清科基金小镇 I

型号 B 栋 0601 号；

湖南神州行者资本管理有限公司，山东东方海洋科技股份有

限公司持股 5%以上股东湖南优禾神州股权投资合伙企业（有限

合伙）一致行动人，住所：湖南省长沙市开福区中山路 589 号开

— 1 —

福万达广场 B 区商业综合体（含写字楼）45011 房。

经查明，湖南优禾神州股权投资合伙企业（有限合伙）（以

下简称“湖南优禾”）及湖南神州行者资本管理有限公司（以下

简称（“神州行者资本”

）存在以下违规行为：

根据山东东方海洋科技股份有限公司

（以下简称

“*ST 东洋”

或“上市公司”）2023 年 4 月 4 日披露的《关于持股 5%以上股东

一致行动人增持股份计划的公告》，2023 年 3 月 30 日，湖南优

禾致函*ST 东洋，表明为推动公司治理结构改善，湖南优禾一致

行动人神州行者资本计划自 2023 年 4 月 10 日起六个月内拟增持

*ST 东洋股份，增持金额不低于 1.1 亿元、不超过 2.2 亿元，增

持平均价格不高于 2 元/股。该函件由湖南优禾及其执行事务合

伙人神州行者资产管理有限公司、神州行者资本共同签署。根据

*ST 东洋 2023 年 8 月 9 日披露的公告，湖南优禾再次致函*ST 东

洋，表示由于上市公司财务情况恶化、资金占用余额持续增加、

股价未满足增持计划要求等原因，湖南优禾通过增持以谋求公司

控制权，从而规范公司治理、挽救公司于危难的目标已无法实现，

或者说即使通过增持实现上述目标，亦不具备商业价值，神州行

者资本决定终止增持计划。该终止增持计划的事项于 2023 年 9

月 11 日经*ST 东洋股东大会审议后未获通过。截至增持期限届

满，神州行者资本未增持上市公司股份。

湖南优禾、神州行者资本上述行为违反了本所《股票上市规

则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 7.7.6 条规定。

— 2 —

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2023

年 8 月修订）》第 13.2.3 条和《上市公司自律监管指引第 12 号

——纪律处分实施标准》第三十二条的规定，经本所纪律处分委

员会审议通过，本所作出如下处分决定：

一、对湖南优禾神州股权投资合伙企业（有限合伙）给予通

报批评的处分；

二、对湖南神州行者资本管理有限公司给予通报批评的处分。

对于湖南优禾神州股权投资合伙企业（有限合伙）、湖南神

州行者资本管理有限公司的上述违规行为及本所给予的处分，本

所将记入上市公司诚信档案。

深圳证券交易所

2024 年 1 月 29 日

— 3 —

— 4 —