关于对江西九丰能源股份有限公司时任副总经理杨小毅予以监管警示的决定

（原标题：关于对江西九丰能源股份有限公司时任副总经理杨小毅予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0025 号

关于对江西九丰能源股份有限公司时任

副总经理杨小毅予以监管警示的决定

当事人：

杨小毅，江西九丰能源股份有限公司时任副总经理。

经查明，根据江西九丰能源股份有限公司（以下简称公司）于

2023 年 12 月 22 日披露的公告，时任副总经理杨小毅的配偶贺某珍

于 2023 年 6 月 7 日至 2023 年 7 月 4 日期间，使用其名下证券账户

通过集中集合竞价方式交易公司股票，累计买入 15,300 股，买入金

额 324,819.00 元，累计卖出 15,300 股，卖出成交金额 341,750.00

元。根据公司公告，本次短线交易产生的收益为 16,380.28 元，贺

光珍已上交公司。

上市公司董事、监事、高级管理人员在 6 个月内买入公司股票

又将其卖出的行为，构成短线交易。根据《证券法（2019 年修订）》

第四十四条的规定，涉及短线交易情形时，董事、监事、高级管理

人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括

其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公

司时任副总经理的配偶在 6 个月内买入又卖出其所持公司股份的行

为，构成短线交易。

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上述行为违反了《证券法（2019 年修订）

》第四十四条，《上海

证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》

（以下简称《股票上

市规则》

）第 3.4.1 条、第 3.4.11 条等有关规定及其在《董事（监

事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条

和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，

我部作出如下监管措施决定：

对江西九丰能源股份有限公司时任副总经理杨小毅予以监管警

示。

你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）

务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专

项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提

醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员应当

引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、本所业

务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，

认真履行信息披露义务。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二四年一月二十四日

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