关于对蒋仕波、叶茂杨予以公开谴责的决定

（原标题：关于对蒋仕波、叶茂杨予以公开谴责的决定）

上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2024〕11 号

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关于对蒋仕波、叶茂杨予以公开谴责的决定

当事人：

蒋仕波，湖南科力远新能源股份有限公司股东、浙江海德曼

智能装备股份有限公司股东；

叶茂杨，湖南科力远新能源股份有限公司股东、浙江海德曼

智能装备股份有限公司股东。

根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定

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书》

（〔2023〕42 号）查明的事实，蒋仕波、叶茂杨在信息披露、

股票买卖方面存在如下违规行为。

蒋仕波、叶茂杨控制蒋仕波、叶茂杨、高某萍、金某芳等

17 个主体名下证券账户（以下简称账户组）

。账户组于 2013 年

12 月 18 日合计持有湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称

科力远）股票 16,345,987 股，持股比例达到 5.19%，首次超过总

股本的 5%，并继续交易该股，2014 年 9 月 22 日账户组持股比

例达到 10.09%，

2018 年 11 月 12 日账户组持股比例达到 15.04%。

截至 2022 年 5 月 27 日，仍持有 229,784,200 股，占总股本的

13.90%。蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限

制期内继续买卖科力远股票，2013 年 12 月 19 日（超比例后次

日）

至 2022 年 5 月 27 日，

账户组合计买入科力远股票 129,036,574

股，买入成交金额 1,690,202,202.60 元，合计卖出 31,712,096 股，

卖出成交金额 624,110,252.58 元。对外转让最后一笔交易时间为

2018 年 12 月 3 日。经计算，没有违法所得。

账户组于 2020 年 11 月 5 日合计持有浙江海德曼智能装备股

份有限公司（以下简称浙海德曼）股票 2,738,524 股，持股比例

达到 5.07%，首次超过总股本的 5%，并继续交易该股，2020 年

12 月 9 日账户组持股比例达到 10.03%。截至 2022 年 5 月 27 日，

账户组合计持有浙海德曼股票 7,147,653 股，占总股本 13.24%，

蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限制期内继

续买卖浙海德曼股票，2020 年 11 月 6 日（超比例后次日）至 2022

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年 5 月 27 日，账户组合计买入浙海德曼股票 4,629,129 股，买入

成交金额 232,383,383.55 元，合计卖出 220,000 股，卖出成交金

额 13,987,133.62 元。经计算，违法所得 4,751,912.87 元。

综上，蒋仕波、叶茂杨通过控制账户组持股科力远、浙海德

曼，权益变动达 5%后未按规定及时停止买卖股票并履行权益变

动披露义务，而是在限制期内继续买卖科力远、浙海德曼股票，

该二人行为违反了《证券法（2005 年）》第三十八条、第八十六

条第一款、第二款，《证券法（2019 年）》第三十六条、第六十

三条第一款、第二款、第三款，《上海证券交易所股票上市规则

（2020 年修订）》

（以下简称《股票上市规则（2020 年修订）》

）

第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 3.1.7 条，

《上海证券交易所

股票上市规则（2022 年修订）》

（以下简称《股票上市规则（2022

年修订）

》）第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 2.1.3 条、第 3.4.1 条、第

3.4.2 条，

《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年修订）》

（以下简称《科创板股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.4.1 条、第

5.1.1 条等有关规定。对于本次纪律处分事项，蒋仕波、叶茂杨

在规定期限内回复无异议。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则（2020 年

修订）》第 16.2 条，

《股票上市规则（2022 年修订）》第 13.2.3 条，

《科创板股票上市规则》第 14.2.3 条和《上海证券交易所纪律处

分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第 10 号——纪律处分实施标准》的有关规定，本所作出如下

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纪律处分决定：对湖南科力远新能源股份有限公司股东、浙江海

德曼智能装备股份有限公司股东蒋仕波、叶茂杨予以公开谴责。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和浙江省地方金

融监督管理局、湖南省地方金融监督管理局，并记入上市公司诚

信档案。当事人如对上述公开谴责的纪律处分决定不服，可于15

个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）

务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的

专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，

提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员

应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、

本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市

场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所

2024 年 1 月 15 日

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