关于对航天信息股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

（原标题：关于对航天信息股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2023〕0223 号

关于对航天信息股份有限公司及有关责任人予

以监管警示的决定

当事人：

航天信息股份有限公司，A 股证券简称：航天信息，A 股证券代

码：600271；

马振洲，航天信息股份有限公司时任董事会秘书；

高宇明，航天信息股份有限公司时任财务负责人。

经查明，2023 年 3 月 31 日，航天信息股份有限公司（以下简称

公司）披露 2023 年预计日常关联交易情况的公告称，预计 2023 年

在其控股股东中国航天科工集团有限公司所控制的航天科工财务有

限责任公司（以下简称财务公司）存款不超过 70 亿元，贷款不超过

30 亿元，该事项尚需提交股东大会审议。根据公司提交的说明，2023

年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 28 日，公司在财务公司存款利息收入为

1,254.75 万 元 ， 贷 款 利 息 支 出 为 214.08 万 元 ， 存 款 最 高 额 为

574,006.80 万元，贷款最高余额为 11,200 万元，存款本金最高额及

存款利息合计金额约占上一年度经审计净资产的 32.46%，达到股东

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大会审议标准，但该期间内公司与财务公司发生的关联交易未履行

决策程序和信息披露义务。直至 2023 年 5 月 29 日，公司才召开 2022

年年度股东大会审议通过上述日常关联交易预计议案。

另经查明，公司于 2023 年 3 月 31 日披露公告称，鉴于公司与

财务公司前次金融合作协议已到期，拟与其重新签订金融合作协议，

约定三年内公司在财务公司账户的存款日均余额不低于公司货币资

金余额的 50%、财务公司向公司提供不低于 30 亿元的综合授信额度

等内容。2023 年 5 月 29 日，公司 2022 年年度股东大会否决了上述

前述金融合作协议的议案。公司就上述议案再次体提交股东大会审

议，

并于 2023 年 7 月 24 日经 2023 年第一次临时股东大会审议通过。

公司前次与控股股东控制的财务公司所签署的金融服务协议于 2023

年 2 月 3 日到期，但协议到期后，公司在未签订新金融服务协议的

情况下即与财务公司发生关联交易，逾期近 6 个月才经股东大会审

议通过。

综上，公司在未签订金融服务协议的情况下，与关联方财务公

司开展存贷款交易，且部分期间交易未履行股东大会审议程序和信

息披露义务，影响了投资者的知情权。其行为违反了《上海证券交

易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》

（以下简称《股票上市规则》

）

第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 6.3.6 条、第 6.3.17 条，《上海证券交

易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 4.2.5 条，

《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》

第十条等有关规定。时任董事会秘书马振洲作为公司信息披露事务

的具体负责人，时任财务负责人高宇明作为公司财务管理事务的具

体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，其行为违反

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了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2

条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》

中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条

和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，

我部作出如下监管措施决定：

对航天信息股份有限公司及时任董事会秘书马振洲、时任财务

负责人高宇明予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公

司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效

措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就

公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有

针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你

公司在收到本决定书后 1 个月内，向本所提交经全体董监高人员签

字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

公司应当严格按照法律、法规和《上海证券交易所股票上市规则》

的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠

实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重

大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二三年十二月六日

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