券商员工违规炒股“罚麻了”？多因内部或知情人举报被纠出

（原标题：券商员工违规炒股“罚麻了”？多因内部或知情人举报被纠出）

财联社12月2日讯（记者 杨卉）华龙证券员工的违规炒股罚单，或让公司又多了扣分项。

12月1日，四川证监局公布一则行政处罚决定书。涉案人员刘峙轷任职于华龙证券成都人民南路营业部，为综合管理岗。2019年3月至2021年7月期间，刘峙轷控制“刘某强”普通账户及两融账户共买卖证券660笔，成交金额1503.93万元，共计盈利3.7万元。基于前述违规行为，监管部门没收刘峙轷违法所得3.7万元，并处以1万元罚款。

近日华龙证券IPO进度变更为辅导验收，上市之路迎来新进展的同时，公司经纪与投行业务却合规问题频发，这已是今年以来华龙证券第6次被监管部门通报处罚。

据记者与行业交流了解，不少券商人业人员违规炒股案发，多与内部或知情人举报有关，但多年来，这确实又是从业人员难以逾越的“诱惑”。

借他人账户炒股共罚没4.7万

四川证监局的行政处罚决定书显示，刘峙轷控制使用的普通账户及两融账户，为借用刘某强名义，在华龙证券成都人民南路营业部开立。2019年3月至2021年7月期间，“刘某强”普通账户及两融账户共买卖证券660笔，成交金额1503.93万元，共计盈利3.7万元。账户交易资金流入流出均指向刘峙轷。

上述违法事实，有询问笔录、情况说明、相关证券账户开户信息和交易流水、相关银行账户流水等证据证明，足以认定。

因刘峙轷的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，依据《证券法》第一百八十七条的规定，四川证监局决定，对刘峙轷采取给予警告责令改正的行政处罚，并没收3.7万元违法所得，处以1万元罚款，合计共罚没4.7万。

刘峙轷于1986年7月出生，2018年7月至2022年5月，在华龙证券成都人民南路营业部工作，任综合管理岗。2018年8月在中国证券业协会取得证券执业证书，为证券从业人员。中证协官网上，刘峙轷从业信息已无从查找。

近年经营波动明显，合规问题频出

2001年5月，华龙证券由甘肃省人民政府筹建创立，注册地为甘肃，主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。公司大股东为甘肃金控集团，持股16.30%，甘肃金控集团为甘肃国资委控股子公司。华龙证券目前为当地唯一的本土券商。

根据中证协披露的数据，华龙证券2021年以282.09亿的总资产在106家券商中排第63名，营业收入、净利润则分别位列行业第60名和第51名。

结合近几年数据来看，华龙证券业绩表现总体位列行业中游，但也存在业绩波动的情况。根据华龙证券财报，2017-2020年，公司营业收入分别为15.93亿元、14.21亿元、20.92亿元、19.08亿元；归属于母公司股东的净利润分别为6.18亿元、1.28亿元、3.65亿元、4.94亿元。2021年，华龙证券实现营业收入17.35亿元，净利润7.2亿元。

经纪业务与投行业务也成为了违规高发地。据财联社记者不完全统计，今年以来，华龙证券至少被出具行政监管4次，已收到10张罚单。

3月22日，全国股转公司就公布了对华龙证券的三则处分事项。因华龙证券在为蓝山科技申请公开发行股票并在精选层挂牌事项，提供保荐服务的过程中未勤勉尽责，赵宏志、李纪元作为直接负责的主管人员，对上述违规行为负有主要责任。华龙证券及相关责任人均被公开谴责。

6月15日，证监会又公示三则监管谈话公告，华龙证券因投行业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等问题遭监管谈话。华龙证券退休的前董事长、当时分管投行业务的陈牧原，内核部门负责人、时任质控部门负责人胡海全和李纪元三人均受到处罚。

7月1日，华龙证券四川分公司被四川证监局出具警示函。因分公司、成都人民南路证券营业部存在两大违规行为，一是存在向客户推荐销售非公司代销的金融产品的行为；二是存在后台员工营销客户的情况。四川证监局指出，华龙证券四川分公司内部控制制度存在重大缺陷、从业人员违规代销产品和其他违规等行为。

7月25日，新疆证监局发布两则行政处罚决定，因营业部负责人违规炒股，华龙证券营业部负责人赵明与新疆分公司被双罚。

11月25日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。在情况说明中，对涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。

从业人员借他人名义炒股屡禁屡犯

据记者不完全统计，今年来至少已有14则证券从业人员“借他人名义从事证券交易”相关罚单，涉及中信证券、湘财证券、中邮证券、长江保荐、华龙证券、国金证券、民生证券、中信建投、财达证券、中邮证券、国海证券和国盛证券等券商及其分支机构。

从具体职位来看，不仅涉及资管负责人、人力资源总经理等，也涵盖分公司机构部总经理、信息技术部员工、综合管理岗、一线投顾、财富顾问及经纪人。其中分支机构与营业部作为券商中直接与客户接触的部门，一线员工违规案例占比最高，暴露出终端部门合规管理缺失的现状。

一线从业人员中，8月8日，国金证券员工陈娟娟合计盈利金额20.94万元(已扣除佣金税费)，罚没合计40.94万元。

投资经理中，6月30日，海通资管前任权益投资部刘某的处罚案例中，违规交易时间长达7年，累计交易金额达146.82亿，盈利5463.87万，合计罚没金额高达1.09亿，刷新近年个人罚金“纪录”。

券商业务负责人中，5月27日，原广州证券上海分公司机构部总经理唐云，利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组一案。唐云以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票，最终卖出倒亏超5000万元，因违法情节严重，被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。

券商自营负责人中，9月6日，分别曾在华融资管任投资经理、民生证券投资交易事业部任投资经理、方正资管证券投资部任投资经理兼权益研究负责人的孔典熠，借亲戚账户炒股，却亏损1万多，遭罚20万。

一线财富顾问中，6月2日，华林证券宁夏分公司财富经理万波，在2021年1月14日-11月29日期间，接受客户委托资金60万元，最终导致账户亏损18.81万元，宁夏证监局决定对华林证券宁夏分公司和万波开出罚单，并对万波处以10万元罚款。

对证券公司违规交易的监管，主要是为了确保证券交易的公开、公平、公正，防止内幕交易等行为，保护市场普通投资者的合法权益。细数上述违规炒股案例，尽管部分从业人员确实接触到相关内幕信息，但大多数证券从业人员炒股并未有特殊“超能力”，多数以超额亏损，高额处罚告终。