券商2022年公司债业务执业能力评级出炉：16家连续三年获A类，财通证券连跳两级，华西证券三连降

（原标题：券商2022年公司债业务执业能力评级出炉：16家连续三年获A类，财通证券连跳两级，华西证券三连降）

来源：金融界

作者：区欧

金融界10月8日消息 日前，中国证券业协会公布2022年证券公司债券业务执业能力评价结果，91家券商中23家获A类评级，50家被评为B，18家评级结果为C。

对比上年评级结果，21家券商评级结果出现调整。具体来看，华创证券、银河证券、财通证券、东方财富、华福证券、南京证券、上海证券、万联证券、西部证券、诚通证券（原新时代证券）评级结果出现上调。其中，财通证券一跃两级，从C级直接晋升至A级。

逆水行舟，不进则退。光大证券、华金证券、天风证券、中天国富、川财证券、东北证券、国融证券、宏信证券、华西证券、粤开证券、中山证券等11家券商评级结果出现下调。值得注意的是，华西证券的评级结果每况愈下，自2020年起从A级一路跌至C级。而光大证券和天风证券则首次跌出A级行列。

据了解，自2020年起，中国证券业协会参考上年公司债券业务情况开展综合性评价。根据 《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》（以下简称“《办法》”），评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

《办法》指出，原则上评价得分排名前30％的证券公司划为A类，评价得分排名后20％的证券公司划为C类，排名中间部分的证券公司划为B类。若存在以下情形之一的券商将直接定为C类：一是未按要求报送能力评价材料的；二是合规展业指标项得分为0或者得分为负数的；三是产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的。

值得一提的是，根据2020年至2022年的评级结果，财信证券、长城证券、东吴证券、东兴证券、方正证券承销保荐、国金证券、国泰君安、国信证券、华泰联合、平安证券、申万宏源、兴业证券、浙商证券、中金公司、中信建投、中信证券等16家券商连续三年被评为A级。此外，相较于华西证券三连降，华创证券则实现了从C级到A级的逆袭。

执业能力评价是强化执业质量正向激励的重要方式。中证协表示，下一步，协会将在监管部门指导下持续完善评价指标体系，拓展评价结果应用，更好地促进证券公司履职尽责，提升公司债券承销与受托管理业务执业水平，推动交易所债券市场高质量发展。