2021年百家券商业绩排名亮相在即，监管发出交“作业”指令，新增资管指标，4家券商新入列

（原标题：2021年百家券商业绩排名亮相在即，监管发出交“作业”指令，新增资管指标，4家券商新入列）

财联社5月27日讯（记者 林坚）继五一假期挑灯夜战编撰文化建设实践年报后，近日券商再度迎来加班加点的日子。财联社记者从多家券商获悉，中国证券业协会近日正式开启2021年度证券公司经营业绩排名及履行社会责任专项评价有关工作，券商需在6月1日下班前完成相关数据报送。

记者发现，本次上报数据的通知披露了一些2021年的排名工作以及专项数据统计的新变化。2021年度证券公司经营业绩排名及履行社会责任专项评价数据统计均为专项合并口径或合并口径，其中，为与证券公司分类评价主体保持一致，协会将对排名全部指标采用合并口径或专项合并口径（指证券公司母公司合并其证券牌照子公司相关业务）进行排名。

结合上述口径，2021年，经营业绩排名主体达到106家，比2020年多出4家，分别新增星展证券（中国）、上海证券、华融证券、大和证券（中国）等。此外，相较于2020年，摩根士丹利华鑫证券、瑞信方正证券分别“改头换面”为摩根士丹利证券（中国）、瑞信证券（中国）参与排名。

从评价指标角度来看，一方面，2021年度证券公司经营业绩排名指标共39项，比2020年多了“资产管理业务月均受托资产总净值”这项。该指标指年度资产管理业务受托资产总净值月末平均数，其中，1月至11月末数据来源于监管报表资产负债表，12月末数据来源于经审计财务报表。

另一方面，按照前期协会发布的《证券公司履行社会责任专项评价办法》及配套《通知》工作安排，券商今年履行社会责任专项评价数据统计的指标沿用原《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》，而非最新修订的版本，2022年将启用最新版。协会指出，这是考虑到行业在2021年扎实开展了相关工作，为客观合理评价上一阶段行业履行社会责任的积极贡献，做好评价工作的有序衔接。

记者看到，2021年社会责任专项评价指标共分8项内容，包括“一司一县”结对帮扶落实情况、服务脱贫县企业公开发行股票并上市、推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌、通过其他方式服务脱贫县企业直接融资、接收新疆籍少数民族应届大学毕业生到内地就业、帮扶工作获得国家奖励或肯定、公益性投入情况以及服务其他国家战略情况等。

针对当前券商报送数据的进展情况，财联社记者采访了多家券商，其表示许多数据已经在日前完成准备，个别券商还在进行当中。据财联社记者从券商处获悉，中证协近期对2021年度证券公司履行社会责任情况进行了调研，并启动社会责任报告编写工作。

翻阅往年中证协披露年度券商业绩排名情况均在6月中下旬至7月初，由此推断，2021年券商的分类评价也将呼之欲出。此外，2021年券商履行社会责任专项数据也或即将与行业见面。

新增4家券商，2021年排名或细微调整

财联社记者注意到，此次新加入排名的券商中，星展证券（中国）以及大和证券（中国）均是外资控股券商。这也意味着，截至目前在华展业的9家外资控股券商均加入了2021年的经营业绩排名，其他券商分别是，高盛高华、瑞银证券、瑞信证券、摩根士丹利证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、摩根大通证券。

向来外资券商的加入都被市场解读为“鲇鱼效应”的践行者，但根据两家新入外资券商2021年的年报，似乎并不是那么乐观。星展证券2021年营业收入实现4885万元，亏损1.3亿元，大和证券实现营收5692万元，亏损4983万元。而新换名字的摩根士丹利证券（中国）、瑞信证券（中国）表现良好，前者2021年实现营业收入4.14亿元，同比增59%，净利润3019万元，由亏转盈；后者实现营业收入4.97亿元，同比增75.6%，净利润为4519万元，同比增283%。

整体来看，外资控股券商目前仍呈现“本小利薄”的情况，上述外资券商的加入，给2021年经营排名带来的影响是细微的。

反观上海证券以及华融证券两家内资券商，它们今年加入排名对现有格局带来的影响相对或更大。上海证券方面，该券商于2020年年末迎来“新当家人”，百联集团有限公司（百联集团）成为该券商的主要股东、控股股东，故2021年，该券商不再以国泰君安的合并证券子公司身份参与排名。年报显示，该券商截至2021年年底，总资产为698.03亿元，比上年末增加56.49%，净资产为169.29亿元，比上年末增加125.66%。以净资产指标来看，对照2020业绩排名情况，该券商或排在第三十名至四十名之间的位置。

华融证券方面，该券商牌照已被国新资本拿下。华融证券2021年年报显示，截至2021年年底，母公司总资产为395.32亿元，实现营业收入5.77亿元，净利润1.71亿元的成绩。从总资产的角度来看，对照2020业绩排名情况，该券商或在第五十名左右徘徊。

新增业绩指标暗示财管业务或成经营水平衡量标准？

财富管理赛道目前已成为券商的必争之地，而此次全新的指标“资产管理业务月均受托资产总净值”或更加确认了这一点。

财联社记者注意到，无论是2019年业绩排名还是2020年业绩排名，上述指标含在资产管理业务收入这一指标下，作为计算公式的一个数据。据悉，资产管理业务收入等于资产管理业务净收入-资产管理业务月均受托资产总净值*万分之3。

值得一提的是，此次实现扩容的39个指标中，中证协着重在公益性支出方面做了提醒，协会指出，该指标不包括券商因2019年科创板超额获配股份处置收益中2021年完成捐赠的金额。协称，因2019年科创板超额获配股份处置收益2021年有捐赠行为的证券公司，需完成相关的数据说明填报，无相关情况可不填。

专项评价指标虽沿用旧版，但仍有小调整

经营业绩排名固然是大戏，但社会责任履行情况（履行社会责任情况）专项评价的“文戏”券商也需做到尽职尽责，尽善尽美。

2021年八大指标具体分别如下：结对帮扶脱贫县情况、服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目个数、推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌项目个数、其他方式服务脱贫县企业直接融资金额、帮助脱贫县建档立卡户的人数及接收新疆籍少数民族应届大学毕业生到内地就业的人数、公益性支出占比及公益性支出情况、所获奖励情况、绿色债券（含资产证券化产品）及创新创业公司债已发行总金额、地方政府债券实际中标金额。

财联社记者注意到，中证协的此次八个项目中，作出了部分调整，例如“帮助脱贫县建档立卡户的人数”指标暂不纳入本年度评价范围等。

值得一提的是，今年专项评价指标延用的旧版，而非新版。据了解，为贯彻落实党中央、国务院决策部署，推动证券行业服务国家战略、践行新发展理念、促进高质量发展，中证协日前研究制定了《证券公司履行社会责任专项评价办法》，重新修订了《证券公司履行社会责任专项评价指标》，按照“突出重点、兼顾长远、公平客观、易于量化”的原则，从服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益等方面明确导向、细化要求，形成以体现证券行业社会责任内涵为核心，客观评估履行社会责任投入度和贡献度为标准，督促行业持续加大社会责任投入为导向的激励约束机制。

据悉，最新《评价指标》包括了四项评价内容，共计12个指标，新增了促进乡村振兴、开展投资者教育活动、投资者教育工作评估三项评分指标，上述加分均可以纳入券商分类评级中。

修订情况主要体现在：一是扩充了评价内容，涵盖服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励等四项。二是丰富了评价指标，新增三项指标“参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况”“开展投资者教育活动情况”“投资者教育工作评估情况”。三是细化了评价标准，对“‘一司一县’结对帮扶脱贫县数量”“参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况”“开展投资者教育活动情况”“投资者教育工作评估情况”等指标明确了具体要求。

中证协表示，专项评价原则上每年开展一次，评价期为1月1日至12月31日，2022年将适用最新评价办法与指标。