证券代码：601899 证券简称：紫金矿业 编号：临 2026-062
紫金矿业集团股份有限公司
关于 2023 年股票期权激励计划
第二个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股票期权拟行权数量：1,310 万份
? 行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 11 月 12 日召开
第九届董事会 2026 年第 19 次临时会议，在关联董事回避表决的情况下审议通过
了《关于 2023 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，根据《公
司 2023 年股票期权激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，董
事会认为公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）第二个行权
期行权条件已成就，同意符合行权条件的激励对象进行股票期权行权，第二个行权
期可行权人数合计 12 名，可行权数量合计 1,310 万份。现对有关事项说明如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划已履行的相关审批程序
公司 2023 年股票期权激励计划已根据规定履行相关审批程序，具体详见公司
分别于 2023 年 11 月 15 日（编号：临 2023-090、091）、2023 年 12 月 2 日（编号：
临 2023-099）、2023 年 12 月 7 日（编号：临 2023-100）、2023 年 12 月 9 日（编
号：临 2023-101、102、103、104、105）、2023 年 12 月 26 日（编号：临 2023-109、
号：临 2026-059）等在上海证券交易所网站披露的公告。
（二）股票期权授予情况
授予价格 授予数量 授予人数
授予日期
（元/股） （万份） （人）
（三）历次股票期权行权情况
行权后股票
行权价格 行权数量 行权人数
行权期间 注销数量及原因 期权剩余数
（元/股） （万份） （人）
量（万份）
万份股票期权进行注销。
公司因实施 2023 年半年度权益分派（每 10 股派发现金红利 0.5 元）、2023 年
度权益分派（每 10 股派发现金红利 2 元）、2024 年半年度权益分派（每 10 股派发
现金红利 1 元）、2024 年度权益分派（每 10 股派发现金红利 2.8 元）和 2025 年半
年度权益分派（每 10 股派发现金红利 2.2 元），本次激励计划第一个行权期的行
权价格由 12.00 元/股调整为 11.15 元/股。
公司因实施 2025 年度权益分派（每 10 股派发现金红利 3.8 元）和 2026 年中
期权益分派（每 10 股派发现金红利 4.2 元），本次激励计划第二个行权期的行权
价格由 11.15 元/股调整为 10.35 元/股。
二、本次激励计划第二个行权期行权条件已成就的说明
公司本次激励计划第二个行权期的行权条件已成就，等待期届满后即可开始
行权：
（一）第二个等待期即将届满
根据《激励计划》的有关规定，本次激励计划授予股票期权的第二个行权期为
自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予之日起 48 个月内的最后一个交易日
当日止。即本次激励计划授予的股票期权第二个等待期将于 2026 年 12 月 7 日届
满，第二个行权期自 2026 年 12 月 8 日起至 2027 年 12 月 7 日止。
（二）行权条件已经成就
根据《激励计划》的规定，考核期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的
股票期权方可行权：
行权条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足行权
出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
条件。
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
适当人选；
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权条件。
人员情形的；
（三）公司层面和个人层面业绩考核要求 公司层面和个人层面满足本次激
本次激励计划第二个行权期业绩考核目标： 励计划第二个行权期业绩考核目
不低于 15%，且不低于同行业均值或对标企业 75 分位值 1、以 2022 年业绩为基数，2025 年
水平； 度的营业收入增长率为 29%，高于
均值或对标企业 75 分位值水平； 2、2025 年的净资产收益率为 32%，
（注：1、净资产收益率为经审计的扣除非经常性损益的加权平均 低于 65%；
净资产收益率，计算上述考核指标均不含因实施激励计划产生的 4、2025 年度，12 名获授股票期权
激励成本；2、在激励计划有效期内，如公司有增发、配股等事项 的激励对象绩效考核均为 B（含）
导致净资产变动的，考核时剔除该事项所引起的净资产变动额及 以上。
其产生的相应收益额。
）
综上所述，本次激励计划设定的第二个行权期行权条件已成就。
三、本次激励计划第二个行权期行权的具体情况
（一）授予日：2023 年 12 月 8 日
（二）行权数量：1,310 万份（可行权比例为获授股票期权总数的 1/3）
（三）行权人数：12 人
（四）行权价格：10.35 元/股
（五）行权方式：自主行权
（六）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（七）行权安排：公司将按照有关规定向中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司申请办理自主行权相关事宜，具体行权起始日以公司在自主行权业务办理
完毕后披露的行权实施公告为准。
（八）激励对象名单及行权情况：
获授的股票 本次可行 本次可行权数 本次可行权
姓名 现任职务 期权数量 权数量 量占已获授股 数量占当前
（万份） （万份） 票期权比例 总股份比例
邹来昌 董事长 510 170 33.33% 0.006%
林泓富 副董事长、总裁 300 100 33.33% 0.004%
谢雄辉 董事、副总裁 300 100 33.33% 0.004%
董事、常务副总裁
吴健辉 300 100 33.33% 0.004%
兼总工程师
沈绍阳 董事、副总裁 270 90 33.33% 0.003%
郑友诚 董事 270 90 33.33% 0.003%
董事、副总裁兼财
吴红辉 270 90 33.33% 0.003%
务总监
龙 翼 副总裁 270 90 33.33% 0.003%
王 春 副总裁 270 90 33.33% 0.003%
廖元杭 副总裁 270 90 33.33% 0.003%
终身荣誉董事长、
陈景河 600 200 33.33% 0.008%
高级顾问
林红英 特聘顾问 300 100 33.33% 0.004%
总计 3,930 1,310 33.33% 0.049%
注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准。上表中数值若
出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、董事会提名与薪酬委员会的核查意见
董事会提名与薪酬委员会认为：本次激励计划可行权的 12 名激励对象资格符
合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《激励计划》的规定，且本次激励
计划第二个行权期行权条件已成就，同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》
及《激励计划》的规定为 12 名激励对象办理股票期权的行权事宜。
五、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金
融工具确认和计量》，公司将按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务
计入相关资产成本或当期费用，同时计入资本公积的其他资本公积。公司以 Black-
Scholes 作为定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处
理方法，在可行权日后，不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整，即
行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股份支付费用将在本次激励计
划的实施过程中进行分期确认，由本次激励计划产生的激励成本将在经常性损益
中列支，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
六、法律意见书的结论意见
福建至理律师事务所律师认为，截至法律意见书出具日，公司本次行权已取得
现阶段必要的批准与授权，本次行权条件已成就，本次行权符合《上市公司股权激
励管理办法》及《激励计划》的相关规定，公司尚需就本次行权依法办理相应的登
记手续及履行信息披露义务。
特此公告。
紫金矿业集团股份有限公司
董 事 会
二〇二六年十一月十四日
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