中信证券股份有限公司
关于珠海光库科技股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金及拟注销相关募集资金专户的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为珠海光库
科技股份有限公司（以下简称“光库科技”、“公司”）2020 年度向特定对象发行
股票并在创业板上市及 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市
的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关规定，对公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
及拟注销相关募集资金专户事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海光库科技股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2444 号）及深圳证券交易所同意，公司
由主承销商中信证券股份有限公司向珠海华发科技产业集团有限公司（曾用名：珠
海华发实体产业投资控股有限公司）和长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合伙）
发行股票 16,888,677 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 42.04 元。截至 2020 年
资金净额 69,705.41 万元。截至 2020 年 12 月 1 日，公司上述发行募集的资金已全部
到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“大华验字[2020]000728
号”验资报告。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 71,000.00 万元（含），扣除发行
费用后的募集资金净额将用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金
合计 75,500.00 71,000.00
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐人中信证券、专户银行签订了募
集资金三方监管协议。
二、募集资金管理情况
根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等
有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司依据相关规定要求管理和
使用募集资金。公司在广发银行股份有限公司珠海高新支行、平安银行股份有限公
司珠海分行、中信银行股份有限公司珠海五洲花城支行及厦门国际银行股份有限公
司珠海五洲支行开设募集资金专项账户，并与保荐人中信证券股份有限公司、开户
银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资
金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
截至 2026 年 10 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
账户余额（万 账户状
序号 开户主体 开户银行 银行账号
元） 态
珠海光库科技股 广发银行股份有限公司 95508802227 本次拟
份有限公司 珠海高新支行 86900128 注销
珠海光库科技股 广发银行股份有限公司 95508802227 本次拟
份有限公司 珠海高新支行 86900218 注销
珠海光库科技股 平安银行股份有限公司 15389173990 本次拟
份有限公司 珠海分行 003 注销
珠海光库科技股 中信银行股份有限公司 81109010132 本次拟
份有限公司 珠海五洲花城支行 01237061 注销
珠海光库科技股 厦门国际银行股份有限 80781000000 本次拟
份有限公司 公司珠海五洲支行 04849 注销
合计 - - - 19,443.46 -
节余募集资金划转完成后，公司拟注销以上相关募集资金专项账户、理财产品
专用结算账户。
三、本次募集资金投资项目结项及募集资金节余情况
截至 2026 年 10 月 31 日，本次结项的“铌酸锂高速调制器芯片研发及产业化项
目”募集资金存放情况如下：
单位：万元
利息收
承诺募集 已累计投入 节余募集
待支付款 入、理财 项目计划达 是否
序 资金投资 募集资金金 资金金额
项目名称 项 收益、手 到预定可使 已结
号 额 额 （E=A-B-
（C） 续费等 用状态日期 项
（A） （B） C+D）
（D）
铌酸锂高速
调制器芯片 本次
研发及产业 结项
化项目
补充流动资 不适
金 用
合计 69,705.41 55,251.68 196.71 4,989.73 19,246.75 -
注：1、上述募集资金均按总额进行统计，部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差
异，是由于四舍五入所致；
金额的变化而有所调整，最终金额以实际支付为准；
金额以资金转出当日银行结算余额为准；
节余募集资金金额约 19,246.75 万元。
四、募集资金产生节余的原因
（一）本次结项募投项目资金节余基本情况
截至 2026 年 10 月 31 日，公司募投项目“铌酸锂高速调制器芯片研发及产业化
项目”已按照计划实施完毕，达到预定可使用状态，予以结项。公司拟将该募投项目
予以结项，并将节余募集资金（含利息收入）约 19,246.75 万元（最终金额以资金转
出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经
营活动。
（二）节余资金形成的主要原因
公司在募投项目建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，科学审
慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各个
环节费用的控制，节约了项目建设费用。同时募集资金存放期间产生利息净收入，
形成了募集资金节余。
公司在募投项目实施过程中，结合宏观环境、行业需求以及实际经营情况的变
化对募投项目所需的设备购置方案进行了优化，本着成本控制且能够满足项目需要
的原则，合理降低了设备采购金额，使得募投项目实际支出小于计划支出，由此产
生相应的募集资金节余。
在募投项目实施过程中，公司依照募集资金使用有关规定，对募投项目实施进
行严格管理，遵循合理调度和配置资源、提高资产运营效率的经营原则，在确保募
投项目建设质量及进展顺利的前提下，严控各项支出，合理降低了项目的建设成本，
节约了部分募集资金，降低了募投项目实际支出，在保证募投项目顺利完成建设实
施的同时节省了部分募集资金投入。
为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前
提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，以及募集
资金存放期间产生了一定的存款利息收入。
（三）节余募集资金永久补充流动资金的计划安排
为了最大限度发挥募集资金的使用效益，提升公司经营效益，公司拟将上述募
投项目结项后的节余募集资金约 19,246.75 万元（含累计收到的利息收入、理财收益
扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金划转日银行结算金额为准）永久补充流
动资金用于与公司主营业务相关的经营活动。资金划转完成前，募投项目已签订合
同待支付款项仍由相关募集资金专户支付；节余募集资金划转时，若上述募投项目
待支付款项尚未支付完毕，公司将一并从募集资金专户转出，前述待支付款项将由
公司自有资金支付。本次节余募集资金永久补充流动资金后，公司将按要求注销募
集资金专户，公司与中信证券、开户银行签署的募集资金监管协议将随之终止。
五、对公司的影响
公司本次部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金，是基于公司实际经营
需要作出的谨慎决定，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司长远发展规划和
要求，不会对公司正常生产经营造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损
害股东利益的情形，符合公司的长远利益和全体股东的利益。
六、相关审核及批准程序
董事会审计委员会认为：公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金事项，是基于募投项目建设情况和公司实际经营需要作出的审慎决策，
有利于提高募集资金使用效率、降低公司财务成本，不会对公司正常生产经营产生
重大不利影响。该事项的审议程序符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规及规章
制度的要求，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，亦不存在损害公司及全
体股东、特别是中小股东利益的情形。公司董事会审计委员会同意公司前述事项，
并同意将该事项提交公司董事会审议。
投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及拟注销相关募集资金专户的议
案》，公司拟将募投项目结项，并将节余募集资金（含利息收入）约 19,246.75 万元
（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，用于与公司主
营业务相关的生产经营活动。节余募集资金划转完成后，公司将注销对应的募集资
金专户。本事项尚需提交公司股东会审议。
七、保荐人核查意见
经核查，中信证券认为：
公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及拟注销相关
募集资金专户事项，有利于公司提高募集资金使用效率，符合公司和全体股东利益，
不存在损害公司和中小股东利益的情形。相关事项已经公司第四届董事会第三十次
会议审议通过，并拟提交公司股东会审议，符合《上市公司募集资金监管规则》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。
综上所述，保荐人对公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金及拟注销相关募集资金专户的事项无异议。
（以下无正文）
（以下无正文，为《中信证券股份有限公司关于珠海光库科技股份有限公司部分募
投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及拟注销相关募集资金专户的核查
意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
胡彦威 黄子真
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