中信建投证券股份有限公司
关于交控科技股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为交控科技股
份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）2020 年度向特定对象发行股票
的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规
则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对交控科技部分募投项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如
下：
一、本次募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》
（证监许可[2021]1983 号），公司向特定对象发行人民币普
通股（A 股）26,592,022 股，募集资金总额 759,999,988.76 元，募集资金净额
（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZB11390
号《验资报告》。公司对上述募集资金实行专户存储管理。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》
（以下简称“募
集说明书”），公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金拟用于以下项目：
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金金额
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金金额
总计 109,739.41 76,000.00
公司于 2024 年 9 月 27 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投
《关于 2020 年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资
资项目结项的议案》
建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴
注册资本及增资的议案》，同意公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资
项目“自主虚拟编组运行系统建设项目”、
“轨道交通孪生系统建设项目”、
“面向
客户体验的智能维保生态系统建设项目”结项，并将节余募集资金 27,687.34 万
元用于投资建设新项目及永久补充流动资金，其中 8,661.21 万元用于公司新募投
项目“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”，其余节余募集资金人民币
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金金额
总计 8,661.21 8,661.21
三、本次结项募投项目募集资金的存储及节余情况
本次拟结项的“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”已实施完毕并
达到预定可使用状态。
（一）募集资金专户存储情况
单位：人民币元
截至 2026 年 9 月 30
序号 开户行名称 账号 初始金额
日账户余额
中国光大银行股份有限
公司北京西城支行
平安银行股份有限公司
北京分行
恒丰银行股份有限公司
北京分行
兴业银行股份有限公司
天津武清支行
华夏银行股份有限公司
北京分行
中国建设银行股份有限
公司天津和平支行
中信银行股份有限公司
天津武清支行
中信银行股份有限公司
深圳宝安支行
中国工商银行股份有限
公司北京珠市口支行
总计 746,999,988.76 9,464,466.20
招商银行深圳文锦渡支
行
注：“招商银行深圳文锦渡支行”为公司开立的闲置募集资金暂时补充流动资金账户。
（二）本次募投项目募集资金节余情况
单位：人民币万元
尚未使用募 募集资金
募集资金承诺 累计投入募 利息收入扣 募投项目
序 集资金金额 预计节余 项目进展
项目名称 投资总额 集资金金额 除手续费后 应付未付
号 D（A- 金额 F 情况
（A） （B) 净额（C） 金额(E)
B+C） （D-E）
低空智能运行系统与装 实施完毕
备研发及应用项目 并结项
总计 8,661.21 7,782.98 68.22 946.45 878.19 68.26
注：1、募投项目应付未付金额为尚未支付的项目尾款及质保金等，结项后将以自有资金支付，最终以实际
支付金额为准；
当日专户余额为准；
四、本次结项募投项目募集资金节余的主要原因
截至 2026 年 9 月 30 日，“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”尚未
使用募集资金金额合计 946.45 万元（其中应付未付款项为 878.19 万元，预计节
余募集资金金额为 68.26 万元）。募集资金节余的主要原因：（1）在募投项目建
设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、谨慎、节约、有效的原则，
在保证项目质量的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合
理降低项目总支出；
（2）为提高闲置募集资金的使用效率，公司按照募集资金管
理和使用相关规定，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，依法
对暂时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定存款利息收入。
五、节余募集资金的使用计划
为提高募集资金的使用效率并结合公司实际经营情况，公司拟将该项目结项
后的节余募集资金以及相关应付未付款项（实际金额以资金转出当日结项募投项
目专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。本项目中尚未支
付的项目尾款及质保金等待支付款项，在上述募投项目节余资金永久补充流动资
金实施完成前，将继续用募集资金账户的余款支付。上述永久补充流动资金事项
实施完成后，项目仍未支付的尾款将全部由自有资金支付。
本次节余募集资金转出及相关账户中募集资金使用完毕后，公司将注销上述
对应募集资金专户，与保荐人、募集资金专户开户银行签署的募集资金专户监管
协议随之终止，保荐人关于公司募集资金的持续督导义务相应结束。
六、其他说明
本次“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”项目结项后，公司 2020 年
度向特定对象发行股票募投项目即全部完工结项。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于 1,000
万的，可以免于履行董事会审议程序，因此，本次募投项目结项事宜无需公司董
事会审议。
七、保荐人意见
经核查，保荐人认为，公司本次“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”
结项并将节余募集资金永久补充流动资金符合公司实际经营发展需要，符合公司
和全体股东的利益，该事项无需公司董事会审议。本次部分募投项目结项并将节
余资金永久补充流动资金符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件
等相关规定。
综上，保荐人对公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司部
分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章
页）
保荐代表人：
陈 炜 赵 亮
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
