广东科翔电子科技股份有限公司
独立董事提名人声明与承诺
提名人广东科翔电子科技股份有限公司第三届董事会现就提名李美馨女
士为广东科翔电子科技股份有限公司第 三届董事会独立 董事候选人发表公
开声明。被提名人已书面同意作为广东科翔电子科技股份有限公司第三届
董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了
解 被 提名 人职 业、学 历 、职称、 详细的 工作 经 历、全 部兼职、有无重大
失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事
候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一 、 被 提 名 人 已 经 通 过 广 东 科 翔 电 子 科技 股 份 有 限 公 司 第 三届 董
事会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其
他 可 能影 响独立 履 职 情形 的密 切 关系 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二 、 被 提 名 人 不 存 在 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》第 一 百 七 十 八 条
等 规 定不 得担任 公 司 董事 的情 形 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
三 、 被 提 名 人 符 合 中 国 证 监 会 《 上 市 公 司 独 立 董事 管 理 办 法 》 和
深 圳 证券 交易所 业 务 规则 规定 的 独立 董事任 职资 格和 条件 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
四 、 被提 名 人 符 合公 司章 程规定 的独 立 董事 任职 条件 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
五 、 被 提 名 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认可 的 相 关 培 训 证
明 材 料( 如 有) 。
□是 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： 被 提 名 人 已 书 面 承 诺 参 加 最近 一 次 独 立 董 事
培 训 并取 得深圳 证 券 交易 所认 可 的独 立董事 培训 证明 。
六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员
法 》 的相 关规定 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
七 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪委 《 关 于 规 范 中
管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事 、 独立 监事的 通 知 》的 相关 规 定。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
八 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组织 部 《 关 于 进 一
步 规 范党 政领导 干 部 在企 业兼 职 (任职 ) 问题 的 意 见》的 相关 规定 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
九 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪委 、 教 育 部 、 监
察 部 《关 于加强 高 等 学校 反腐 倡 廉建 设的意 见》 的相 关规 定 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
十 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 人 民 银行 《 股 份 制 商 业
银 行 独立 董事和 外 部 监事 制度 指 引》 的相关 规定 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
十 一 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 证 监会 《 证 券 基 金 经
营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事
( 理 事 ) 和 高级 管理 人员任 职 资 格管 理办 法 》的 相关规 定。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
十 三 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 保 险 公司 董 事 、 监 事 和
高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相 关 规定 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
十 四 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 其 他 法 律、 行 政 法 规 、 部
门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资 格 的相 关规定 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
十 五 、 被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 相 关 的 基 本 知识 ， 熟 悉 相 关 法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事
职 责 所必 需的工 作 经 验。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
十 六 、 以 会 计 专 业 人 士 被 提 名 的 ， 被 提 名 人 至 少具 备 注 册 会 计 师
资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以
上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或
者 财 务管 理等专 业 岗 位有 五年 以 上全 职工作 经验 。
是 □ 否 □ 不适 用
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
十 七 、 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 、 主 要 社 会 关 系 均不 在 公 司 及 其 附
属 企 业任 职。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
十 八 、 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持有 公 司 已 发 行 股
份 1 % 以上 的股 东，也 不 是 上市 公司 前 十名 股东中 自然 人股 东。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
十 九 、 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持有 公 司 已 发 行 股
份 5 % 以上 的股 东任职 ， 也 不在 上市 公 司前 五名股 东任 职。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二 十 、 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 公 司 控 股 股 东、 实 际 控 制 人 的
附 属 企业 任职。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二 十 一 、 被 提 名 人 不 是 为 公 司 及 其 控 股 股 东 、 实际 控 制 人 或 者 其
各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但
不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报
告 上 签字 的人员 、 合 伙人 、董 事 、高 级管理 人员 及主 要负 责 人 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二 十 二 、 被 提 名 人 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 、 实际 控 制 人 或 者 其
各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及 其 控股 股东、 实 际 控制 人任 职 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二 十 三 、 被 提 名 人 在 最 近 十 二 个 月 内 不 具 有 第 十七 项 至 第 二 十 二
项 所 列任 一种情 形 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董
事 、 高级 管理人 员 的 证券 市场 禁 入措 施，且 期限 尚未 届满 的 人 员 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二 十 五 、 被 提 名 人 不 是 被 证 券 交 易 场 所 公 开 认 定不 适 合 担 任 上 市
公 司 董事 、高级 管 理 人员 ，且 期 限尚 未届满 的人 员。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二 十 六 、 被 提 名 人 不 是 最 近 三 十 六 个 月 内 因 证 券期 货 犯 罪 ， 受 到
司 法 机关 刑事处 罚 或 者中 国证 监 会行 政处罚 的人 员。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二 十 七 、 被 提 名 人 不 是 因 涉 嫌 证 券 期 货 违 法 犯 罪， 被 中 国 证 监 会
立 案 调查 或者被 司 法 机关 立案 侦 查， 尚未有 明确 结论 意见 的 人 员 。
是 ?否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二 十 八 、 被 提 名 人 最 近 三 十 六 个 月 未 受 到 证 券 交 易所 公 开 谴 责 或
三 次 以上 通报批 评 。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
二 十 九、 被 提 名 人不 存在 重大失 信等 不 良记 录。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
三 十 、 被 提 名 人 不 是 过 往 任 职 独 立 董 事 期 间 因 连续 两 次 未 能 亲 自
出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以解除
职 务 ，未 满十二 个 月 的人 员。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
三 十 一 、 包 括 本 次 提 名 的 公 司 在 内 ， 被 提 名 人 担任 独 立 董 事 的 境
内 上 市公 司数量 不 超 过三 家。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
三 十 二、 被 提 名 人在 公司 连续担 任独 立 董事 未超 过六 年。
是 □否
如 否 ，请 详 细 说 明： ___ __ __ _ __ __ _ __ __ ___ __ ___ __ _ _ _
提 名 人郑 重 承 诺 ：
一 、 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 、 准 确 、 完 整 ，没 有 虚 假 记 载 、
误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责
任 和 接受 深圳证 券 交 易所 的自 律 监管 措施或 纪律 处分 。
二 、 本 提 名 人 授 权 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内容 通 过 深 圳 证 券
交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董
事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法
律 责 任。
三 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 期 间 ， 如 出 现 不 符 合独 立 性 要 求 及 独
立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被
提 名 人立 即辞去 独 立 董事 职务 。
提名人(盖章)：李美馨
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