中远海运发展股份有限公司
内幕信息知情人登记备案办法
（经公司第八届董事会第五次会议审议批准）
第一章 总 则
第一条 为规范中远海运发展股份有限公司（以下简称
“公司”) 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，
维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，依据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、公司股票上市
证券交易所（包括但不限于香港联合交易所有限公司和上海
证券交易所）的有关证券或股票上市规则（以下统称《上市
规则》)和中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市
公司内幕信息知情人登记管理制度》《中远海运发展股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《中远海运发
展股份有限公司信息披露管理办法》等有关规定制定本制
度。
第二条 本制度适用于公司、控股子公司、其他纳入公
司合并报表范围内的子公司以及公司能够对其实施重大影
响的参股公司。
第三条 公司内幕信息管理工作由董事会负责。董事会
秘书负责公司内幕信息的监管和保密工作。公司信息披露事
务管理部门是董事会的常设综合办事机构，负责信息披露管
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理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的工作；统一负责
证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、
股东的接待、咨询（询问）、服务工作。
第四条 未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何
部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息
及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、
录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资
料，须经相关职能部门的主要负责人批准，经董事会秘书审
核（并视重要程度呈报董事会审核）同意，方可对外报道、
传送。
第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情
人，都应配合做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，
不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的含义与范围
第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五
十二条规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价
格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在
指定信息披露报刊及上市地证券交易所网站正式披露。
第七条 《证券法》第八十条第二款所列出的可能对公司
股票交易价格产生较大影响的重大事件属于内幕信息，包
括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售
重大资产超过公司资产总额百分之三十，公司营业用主要资
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产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三
十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联
交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要
影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违
约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人
及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况
发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重
要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决
议被依法撤销或者被宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股
东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取
强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
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第八条 《证券法》第八十一条第二款所列出的可能对
公司债券交易价格产生较大影响的重大事件属于内幕信息，
包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资
产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分
之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损
失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及
申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的含义与范围
第九条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息
公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。
第十条 本制度所指内幕信息知情人包括但不限于：
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（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事和高级管理
人员，公司实际控制人及其董事和高级管理人员；
（三）公司控股子公司或者实际控制的公司及其董事、
高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获
取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股
东、实际控制人、董事、监事（如有）和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理
机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司
及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关
主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信
息的其他人员。
第四章 登记备案
第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按规定
填写公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记
录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编
制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内
幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息
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知情人应当进行确认。
第十二条 公司董事会应当按照相关证券监管规则的要
求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知
情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会
秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准
确和完整签署书面确认意见。
第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、
发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有
重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的
档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受
托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构
内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司
证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单
位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和
完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公
司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信
息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第
十一条的要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信
息知情人的登记，并做好本条第一款至第三款涉及各方内幕
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信息知情人档案的汇总。
第十四条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，
应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性
向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发
生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同
一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息
的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门
时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政
管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的
时间。
第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、
合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其
他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照本
制度第十一条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作
重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各
个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式
等。公司应当督促重大事件进程备忘录涉及的相关人员在重
大事件进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其
关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十六条 公司应当根据中国证监会及证券交易所的规
定，对内幕信息知情人买卖公司证券的情况进行自查。发现
内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人
进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登
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记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将
有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构
和证券交易所。
第十七条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事
项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录。
公司应当按照证券监管机构相关规则要求在内幕信息
依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录报送证券交易所，并根据证券交易所要求
披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司
应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录。
第十八条 有关经办人员应如实、完整地记录内幕信息
在公开前的筹划、报告、传递、编制、审核、披露等各环节
所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间
等相关档案，供公司自查和相关监管机构备查。
第十九条 当内幕信息发生时，知情人应第一时间告知
公司董事会秘书。信息披露事务管理部门应及时告知相关知
情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕
信息传递和知情范围。
第五章 监督管理及法律责任
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第二十条 公司内幕信息知情人在内幕信息公开前对其
知晓的内幕信息负有保密的义务，公司应通过与内幕信息知
情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述
事项告知有关人员。
第二十一条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息
知情人在内幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制
在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。
第二十二条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的控
股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求
公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十三条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规、
行政规章制度的要求，确实需要向其他方提供有关信息的，
应在提供之前确认已经与其签署了保密协议或者取得其对
相关信息保密的承诺。
第二十四条 公司内幕信息知情人对公司股票价格产生
重大影响的未公开披露的信息负有严格保密的责任和义务，
要以高度负责的精神严格执行本制度的有关规定。任何个人
不得在公众场合或向新闻媒体谈论涉及对公司股票价格可
能产生重大影响的未公开披露的有关信息，由此造成信息泄
露并产生的任何不良后果由当事人负全部责任，同时公司将
严厉追究当事人责任。
第二十五条 公司内幕信息知情人将知晓的内幕信息对
外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操
纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损
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失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔
偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十六条 公司聘请的顾问、中介机构的工作人员，
关联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保
留追究其责任的权利。
第二十七条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕
交易或其他非法活动而受到公司、权力机关或司法机关处罚
的，公司应按照有关规定履行报告及备案义务；涉及公司应
当披露的重大事项，按照相关规定履行信息披露义务。
第六章 附 则
第二十八条 本制度未尽事宜，或者与任何适用的法律、
法规、《上市规则》及《公司章程》不一致、相抵触或存在
任何冲突，应按法律、法规、《上市规则》及《公司章程》
的规定从严执行。
第二十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十条 本制度自董事会审议通过之日起施行。
附表：中远海运发展股份有限公司内幕信息知情人登记
备案表
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中远海运发展股份有限公司
内幕信息知情人登记备案表
内幕信息事项（注 1）
知悉 知悉 知悉内 内幕信 登记人
内幕信 内幕信
序 身份证 内幕 内幕 幕信息 息所处 登记
息知情 息内容 (注5)
号 号码 信息 信息 方式 阶段 时 间
人姓名 (注3)
时间 地点 （注2） (注4）
公司简称：中远海发 公司代码：601866、02866
法定代表人签名： 公司盖章：
注：
仅涉及一项内幕信息，不同的内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
报告、电子邮件等。
附页进行详细说明。
公司内部报告、传递、编制、决议等。
表格中原登记人的姓名。
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