国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
证券代码：601211 证券简称：国泰海通
国泰海通证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、
准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比 年初至报告期
上年同期增 末比上年同期
项目 本报告期 年初至报告期末
减变动幅度 增减变动幅度
(%) (%)
营业收入 11,813,133,439 -46.35 58,976,211,192 28.51
利润总额 5,391,084,899 -54.21 32,287,814,704 6.00
归属于母公司所有者的
净利润
归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净 4,436,734,237 -50.84 23,946,898,337 46.87
利润
经营活动产生的现金流
不适用 不适用 109,440,823,029 237.07
量净额
基本每股收益（元/股） 0.25 -24.24 1.39 -3.47
稀释每股收益（元/股） 0.25 -24.24 1.39 -3.47
扣除非经常性损益后的
基本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 下降 0.50 下降 0.63 个
（%） 个百分点 百分点
扣除非经常性损益后的
下降 1.82 上升 1.23 个
加权平均净资产收益率 1.29 7.18
个百分点 百分点
（%）
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
变动幅度(%)
总资产 2,419,396,233,002 2,114,338,135,017 14.43
归属于母公司所有者的
权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 221,241,528,766 185,086,957,327
净资产 342,033,509,676 303,303,993,759
各项风险资本准备之和 81,795,005,634 71,646,037,232
风险覆盖率（%） 270.48 258.34
资本杠杆率（%） 17.23 19.57
流动性覆盖率（%） 278.01 276.58
净稳定资金率（%） 146.54 143.01
净资本/净资产（%） 64.68 61.02
净资本/负债（%） 22.71 20.49
净资产/负债（%） 35.10 33.58
自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 21.60 33.61
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 310.17 319.93
注：母公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券公司
风险控制指标管理办法》的有关规定。
（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年初至报告期末
非经常性损益项目 本期金额 说明
金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产
减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关、符合国家政策规定、 主要是财政专
按照确定的标准享有、对公司损益产生持 项扶持资金
续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,204,400 51,296,755
减：所得税影响额 63,634,141 338,186,018
少数股东权益影响额（税后） -115,981 20,886,609
合计 188,671,609 938,033,751
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为非
经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性
损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
主要是受三季度证券市场行情等影响，金融工具公
营业收入_本报告期 -46.35
允价值变动损益同比减少
利润总额_本报告期 -54.21 主要是本报告期营业收入同比减少
归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净 -50.84 同上
利润_本报告期
扣除非经常性损益后的
-56.36 主要是本报告期扣非归母净利润同比减少
基本每股收益_本报告期
扣除非经常性损益后的
下降 1.82 个百
加权平均净资产收益率_ 同上
分点
本报告期
主要是年初至报告期末，公司各项业务整体向好，
营业收入_年初至报告期
末
同比增加，投资净收益同比增加
归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净 46.87 同上
利润_年初至报告期末
经营活动产生的现金流 主要是融出资金净增加额、为交易目的而持有的金
量净额_年初至报告期末 融资产净增加额同比减少
单位：元 币种：人民币
变动比例
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动原因
（%）
衍生金融资产 28,964,697,066 12,975,583,118 123.22 衍生工具公允价值变动
根据运营需要，子公司
短期借款 55,265,448,550 26,657,957,091 107.31
短期借款规模增加
根据公司资金情况，并
拆入资金 10,731,167,105 21,206,724,441 -49.40 结合业务发展需要，减
少了同业拆借的规模
主要是交易性债务工具
交易性金融负债 138,622,164,892 98,004,529,886 41.44
规模增加
衍生金融负债 24,819,658,219 17,693,448,997 40.28 衍生工具公允价值变动
公司增加了永续债的发
其他权益工具 44,975,283,019 9,975,283,019 350.87
行规模
利润表和现金流 年初至报告期末 上年初至上年报 变动比例
变动原因
量表项目 （1-9月） 告期末（1-9月） （%）
主要是股基交易量同比
经纪业务手续费
净收入
务规模扩大
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
投资银行业务手 主要是 IPO 市场回暖，
续费净收入 股票承销收入同比增加
资产管理业务手 主要是资产管理和基金
续费净收入 管理规模增长
受证券市场行情等影
投资收益 5,448,436,703 18,374,319,878 -70.35 响，金融工具投资收益
减少
公允价值变动收 主要是衍生金融工具公
益 允价值变动收益增加
主要是受汇率波动影
汇兑收益 -2,261,151,028 -318,142,465 不适用
响，汇兑损失同比增加
主要是上年同期吸收合
营业外收入 37,301,030 8,036,556,083 -99.54 并海通证券股份有限公
司产生的负商誉较大
主要是其他权益工具投
其他综合收益的
-4,857,766,935 1,663,013,960 -392.11 资和其他债权投资的公
税后净额
允价值变动
主要是投资支付的现金
投资活动产生的 同比增加，以及上年同
-101,554,399,124 148,358,173,066 -168.45
现金流量净额 期包含吸收合并海通证
券的影响
主要是发行永续债收到
筹资活动产生的 的现金、取得借款和发
现金流量净额 行债券收到的现金同比
增加
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东 报告期末表决权恢复的优先股股东总数
总数注 1（户） （如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或
持股 持有有限售
冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量 比例 条件股份数
注2 股份
(%) 量 数量
状态
香港中央结算（代理
境外法人 3,505,382,007 19.94 0 未知 -
人）有限公司注 3
上海国有资产经营有
国有法人 2,527,137,824 14.37 626,174,076 无 0
限公司注 4
上海国际集团有限公
注5 国有法人 682,215,791 3.88 0 无 0
司
深圳市投资控股有限
国有法人 609,428,357 3.47 0 无 0
公司
上海国盛（集团）有
注6 国有法人 534,743,216 3.04 0 无 0
限公司
上海海烟投资管理有
国有法人 393,752,466 2.24 0 无 0
限公司
香港中央结算有限公
境外法人 384,476,209 2.19 0 无 0
司注 7
中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开 其他 375,170,428 2.13 0 无 0
放式指数证券投资基
金
光明食品（集团）有
国有法人 295,875,200 1.68 0 无 0
限公司
上海城投（集团）有
国有法人 246,566,512 1.40 0 无 0
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
香港中央结算（代理
人）有限公司
上海国有资产经营有
限公司
上海国际集团有限公
司
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
深圳市投资控股有限
公司
上海国盛（集团）有
限公司
上海海烟投资管理有
限公司
香港中央结算有限公
司
中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开 375,170,428 人民币普通股 375,170,428
放式指数证券投资基
金
光明食品（集团）有
限公司
上海城投（集团）有
限公司
上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司。香港
上述股东关联关系或 中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交所有
一致行动的说明 限公司的全资附属公司，分别为公司 H 股投资者和沪股通投资者名义持有
公司 H 股及 A 股。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。
前 10 名股东及前 10
名无限售股东参与融 本报告期末，公司前 10 名股东及前 10 名无限售股东中的 A 股股东信用证
资融券及转融通业务 券账户持有证券数为 0。
情况说明（如有）
注 1：公司股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末 A 股股东 296,446 户，H 股登记股东 263 户。
注 2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。
注 3：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H 股股东所持股份的名义持有人。
注 4：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国有资
产经营有限公司另持有公司 152,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国际集团有
限公司另持有公司 124,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 6：前十大股东列表中，上海国盛（集团）有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国盛（集
团）有限公司另持有公司 158,382,968 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 7：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
报告期内主要合并整合的具体进展情况
证券工商注销登记并上交《经营证券期货业务许可证》，平稳高效实现母公司整合融合。目前，正有序
推进各类子公司整合，并常态化推动母子公司高质量融合发展。
坚持稳中提速，有序推进子公司整合。遵循“成熟一个、实施一个”原则，分批次推进子公司整合
融合。资管子公司已于 4 月完成吸收合并交易交割；另类子公司已于 6 月完成吸收合并交易交割，海通
创新证券投资有限公司正式更名为国泰海通证裕投资有限公司；私募子公司已于 6 月完成控股合并股
权划转，海通开元投资有限公司 7 月正式更名为国泰海通开元投资有限公司；期货子公司已于 8 月先行
完成海通期货股份有限公司全国中小企业股份转让系统摘牌；国际子公司积极推进私有化工作，国泰君
安国际控股有限公司已于 8 月公告私有化方案；公募子公司正加快明确整合发展路径。
立足降本增效，持续深化母公司融合。审慎稳妥推进 APP 客户端融合。稳步推进君弘 APP 体验提升
并于 5 月底发布重大体验提升版，实现与通财 APP 核心功能对齐，平滑过渡客户体验，促进客户自愿切
换。务实高效推进价值挖掘。聚焦成本集约、深化客户经营等重点领域，推动价值挖掘举措落地实施，
最大限度释放潜在合并效能。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
（二）财务报表
合并资产负债表
编制单位：国泰海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 556,875,041,472 460,461,649,300
其中：客户资金存款 468,422,866,494 380,282,305,154
结算备付金 67,683,285,057 57,318,638,849
其中：客户备付金 45,188,143,532 36,136,406,041
拆出资金 214,007,002 1,068,279,187
融出资金 258,768,938,677 253,571,798,741
衍生金融资产 28,964,697,066 12,975,583,118
存出保证金 142,418,961,295 121,709,477,918
应收款项 50,277,085,714 40,968,218,428
买入返售金融资产 111,449,375,027 91,864,994,510
金融投资：
交易性金融资产 782,574,226,595 688,562,568,570
债权投资 10,003,416,299 9,083,279,740
其他债权投资 157,671,455,363 145,669,490,724
其他权益工具投资 84,368,289,682 65,549,379,376
长期股权投资 30,293,550,343 26,382,763,879
应收融资租赁款 9,975,577,718 12,252,907,362
长期应收款 74,446,971,444 75,519,073,319
投资性房地产 2,354,315,925 2,717,437,707
固定资产 18,483,331,957 19,039,890,179
在建工程 339,543,718 617,483,414
使用权资产 1,698,204,099 1,844,562,829
无形资产 2,928,450,011 2,984,189,767
其中：数据资源 7,283,066 9,015,249
商誉 4,052,356,186 4,052,356,186
递延所得税资产 5,004,516,852 4,447,890,408
其他资产 18,550,635,500 15,676,221,506
资产总计 2,419,396,233,002 2,114,338,135,017
负债：
短期借款 55,265,448,550 26,657,957,091
应付短期融资款 101,216,282,161 85,419,707,094
拆入资金 10,731,167,105 21,206,724,441
交易性金融负债 138,622,164,892 98,004,529,886
衍生金融负债 24,819,658,219 17,693,448,997
卖出回购金融资产款 549,813,571,326 466,345,064,663
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日
代理买卖证券款 611,933,971,080 514,586,676,515
代理承销证券款 105,960,382 155,246,526
应付职工薪酬 11,032,079,710 11,229,678,013
应交税费 3,019,480,500 5,278,987,406
应付款项 125,704,581,890 115,534,224,822
合同负债 54,563,901 81,414,986
预计负债 344,251,788 596,429,007
长期借款 36,611,698,825 37,637,077,996
应付债券 323,237,930,165 336,918,491,939
租赁负债 1,757,908,984 1,984,365,481
递延所得税负债 2,439,738,786 1,032,565,305
其他负债 34,639,115,089 27,772,560,282
负债合计 2,031,349,573,353 1,768,135,150,450
所有者权益：
股本 17,581,057,948 17,628,925,829
其他权益工具 44,975,283,019 9,975,283,019
其中：永续债 44,975,283,019 9,975,283,019
资本公积 181,884,369,595 182,127,438,224
减：库存股 1,210,812,136 1,275,870,299
其他综合收益 -1,118,004,519 3,436,789,361
盈余公积 9,768,346,646 9,768,346,646
一般风险准备 33,697,499,724 33,439,581,574
未分配利润 87,639,810,285 75,316,354,374
归属于母公司所有者权益合计 373,217,550,562 330,416,848,728
少数股东权益 14,829,109,087 15,786,135,839
所有者权益合计 388,046,659,649 346,202,984,567
负债和所有者权益总计 2,419,396,233,002 2,114,338,135,017
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：国泰海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 58,976,211,192 45,891,730,454
手续费及佣金净收入 25,199,754,705 18,225,437,770
其中：经纪业务手续费净收入 14,517,758,507 10,813,976,767
投资银行业务手续费净收入 3,738,629,139 2,629,174,470
资产管理业务手续费净收入 5,829,713,297 4,273,003,070
利息净收入 6,083,428,031 5,208,102,922
其中：利息收入 25,435,790,976 19,560,543,435
融资租赁收入 609,147,302 789,866,089
利息支出 19,961,510,247 15,142,306,602
投资收益 5,448,436,703 18,374,319,878
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,593,846,158 884,222,376
以摊余成本计量的金融资产终止确
认产生的收益
公允价值变动收益 21,916,852,361 2,880,218,861
汇兑收益（损失以“-”号填列） -2,261,151,028 -318,142,465
资产处置收益 47,623,222 38,231,425
其他收益 1,292,218,192 678,712,663
其他业务收入 1,249,049,006 804,849,400
二、营业总支出 26,739,682,056 23,376,547,705
税金及附加 384,426,975 324,593,226
业务及管理费 23,939,389,319 20,374,236,241
信用减值损失 1,676,370,763 2,334,198,984
其他资产减值损失 -11,567,084 48,746,264
其他业务成本 751,062,083 294,772,990
三、营业利润 32,236,529,136 22,515,182,749
加：营业外收入 37,301,030 8,036,556,083
减：营业外支出 -13,984,538 90,482,112
四、利润总额 32,287,814,704 30,461,256,720
减：所得税费用 6,498,169,557 7,402,110,096
五、净利润 25,789,645,147 23,059,146,624
（一）按经营持续性分类
（二）按所有权归属分类
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
项目
（1-9 月） （1-9 月）
六、其他综合收益的税后净额 -4,857,766,935 1,663,013,960
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税
-4,466,900,219 1,736,997,658
后净额
（1）重新计量设定受益计划变动额 -15,396,717 17,349,887
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 -18,383,977 27,960,121
（3）其他权益工具投资公允价值变动 -1,696,111,497 1,218,031,461
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -16,326,795 -85,909,167
（2）其他债权投资公允价值变动 -2,182,983,154 -111,424,606
（3）其他债权投资信用损失准备 -8,781,336 295,542,970
（4）现金流量套期储备 -72,517,137 14,756,518
（5）外币财务报表折算差额 -456,399,606 360,690,474
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税
-390,866,716 -73,983,698
后净额
七、综合收益总额 20,931,878,212 24,722,160,584
归属于母公司所有者的综合收益总额 20,418,031,869 23,811,228,698
归属于少数股东的综合收益总额 513,846,343 910,931,886
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股） 1.39 1.44
（二）稀释每股收益（元/股） 1.39 1.44
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
合并现金流量表
编制单位：国泰海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融负债净增加额 31,941,870,100 11,724,771,821
收取利息、手续费及佣金的现金 63,968,626,275 45,450,181,438
回购业务资金净增加额 89,290,675,352 139,760,238,217
代理买卖证券收到的现金净额 114,893,136,430 98,064,279,116
收到其他与经营活动有关的现金 44,032,671,692 17,422,605,004
经营活动现金流入小计 344,126,979,849 312,422,075,596
为交易目的而持有的金融资产净增加额 95,193,427,886 130,858,032,008
拆入资金净减少额 9,520,878,734 14,725,174,530
融出资金净增加额 6,291,884,676 55,313,266,018
支付利息、手续费及佣金的现金 23,319,932,902 16,857,888,433
支付给职工及为职工支付的现金 15,955,439,315 12,275,438,256
支付的各项税费 10,674,387,646 10,444,165,996
支付其他与经营活动有关的现金 73,730,205,661 39,479,916,942
经营活动现金流出小计 234,686,156,820 279,953,882,183
经营活动产生的现金流量净额 109,440,823,029 32,468,193,413
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 80,233,677,339 94,237,775,299
取得投资收益收到的现金 4,402,506,883 4,480,262,246
处置固定资产、无形资产和其他长期资 297,261,490 251,390,671
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - 182,041,492,554
其中：非同一控制下吸收合并取得的现 - 182,041,492,554
金净额
投资活动现金流入小计 84,933,445,712 281,010,920,770
投资支付的现金 185,195,888,190 131,759,743,236
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,291,956,646 893,004,468
产支付的现金
投资活动现金流出小计 186,487,844,836 132,652,747,704
投资活动产生的现金流量净额 -101,554,399,124 148,358,173,066
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 35,000,000,000 9,984,811,321
其中：发行永续债收到的现金 35,000,000,000 -
发行 A 股收到的现金 - 9,984,811,321
取得借款收到的现金 189,526,943,990 63,120,675,589
发行债券收到的现金 184,858,103,695 145,331,585,208
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
项目
（1-9月） （1-9月）
筹资活动现金流入小计 409,385,047,685 218,437,072,118
偿还债务支付的现金 337,583,514,100 157,195,820,400
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 17,141,800,666 15,351,366,570
其中：子公司支付给少数股东的股 182,257,677 441,365,663
利、利润
赎回永续债支付的现金 1,000,000,000 5,000,000,000
回购股份支付的现金 - 1,231,005,610
支付其他与筹资活动有关的现金 972,601,506 822,361,822
筹资活动现金流出小计 356,697,916,272 179,600,554,402
筹资活动产生的现金流量净额 52,687,131,413 38,836,517,716
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,771,858,658 -189,644,269
五、现金及现金等价物净增加额 58,801,696,660 219,473,239,926
加：期初现金及现金等价物余额 475,404,459,496 207,654,227,562
六、期末现金及现金等价物余额 534,206,156,156 427,127,467,488
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
母公司资产负债表
编制单位：国泰海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 307,608,140,497 264,290,006,368
其中：客户资金存款 254,675,853,571 218,796,610,764
结算备付金 70,966,909,905 59,692,185,425
其中：客户备付金 45,167,092,218 36,123,383,134
融出资金 249,451,552,442 240,988,903,364
衍生金融资产 17,091,655,052 13,764,064,463
存出保证金 15,589,425,258 15,515,483,579
应收款项 28,069,352,885 18,999,764,626
买入返售金融资产 68,175,443,579 72,704,343,007
金融投资：
交易性金融资产 537,510,618,877 496,127,137,112
其他债权投资 98,397,213,167 104,370,174,436
其他权益工具投资 83,642,604,245 64,724,159,033
长期股权投资 82,865,960,552 81,786,800,044
投资性房地产 1,197,766,125 1,252,068,212
固定资产 9,411,977,876 9,606,274,492
在建工程 15,124,178 344,105,359
使用权资产 1,296,612,033 1,318,814,778
无形资产 1,263,367,601 1,258,180,617
其中：数据资源 7,283,066 9,015,249
递延所得税资产 690,266,595 625,052,180
其他资产 31,927,390,283 21,580,389,543
资产总计 1,605,171,381,150 1,468,947,906,638
负债：
应付短期融资款 84,898,250,221 72,328,700,664
拆入资金 8,881,857,840 19,238,359,302
交易性金融负债 64,602,427,664 51,789,535,560
衍生金融负债 16,193,253,158 16,658,169,404
卖出回购金融资产款 419,799,615,805 384,552,343,098
代理买卖证券款 288,732,171,063 262,321,397,564
代理承销证券款 37,064,050 -
应付职工薪酬 7,889,205,777 7,569,157,158
应交税费 884,780,484 3,358,349,929
应付款项 91,303,587,952 78,907,366,142
合同负债 17,422,811 11,842,623
预计负债 180,209,306 430,406,745
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日
长期借款 324,220,500 429,363,200
应付债券 264,198,149,106 261,122,957,526
租赁负债 1,292,443,388 1,384,873,169
其他负债 13,903,212,349 5,541,090,795
负债合计 1,263,137,871,474 1,165,643,912,879
所有者权益：
股本 17,581,057,948 17,628,925,829
其他权益工具 44,975,283,019 9,975,283,019
其中：永续债 44,975,283,019 9,975,283,019
资本公积 180,492,984,463 180,666,279,072
减：库存股 1,210,812,136 1,275,870,299
其他综合收益 1,639,797,977 2,533,862,293
盈余公积 9,768,346,646 9,768,346,646
一般风险准备 30,319,714,081 30,319,714,081
未分配利润 58,467,137,678 53,687,453,118
所有者权益合计 342,033,509,676 303,303,993,759
负债和所有者权益总计 1,605,171,381,150 1,468,947,906,638
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位：国泰海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 36,031,100,858 29,578,540,201
手续费及佣金净收入 17,444,580,114 12,571,954,904
其中：经纪业务手续费净收入 13,395,356,794 9,978,536,253
投资银行业务手续费净收入 2,957,304,406 2,095,244,615
利息净收入 4,886,101,672 3,229,646,703
其中：利息收入 15,183,191,906 11,691,392,814
利息支出 10,297,090,234 8,461,746,111
投资收益 11,316,089,153 9,040,335,129
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 602,742,715 667,422,162
公允价值变动收益 1,365,103,461 4,280,230,021
汇兑收益（损失以“-”号填列） -322,783 50,889,245
资产处置收益 46,107,494 5,224,098
其他收益 922,165,046 382,609,369
其他业务收入 51,276,701 17,650,732
二、营业总支出 16,346,110,813 14,229,745,017
税金及附加 269,961,199 227,935,755
业务及管理费 15,476,114,032 13,510,928,065
信用减值损失 544,531,073 486,014,684
其他业务成本 55,504,509 4,866,513
三、营业利润 19,684,990,045 15,348,795,184
加：营业外收入 3,892,777 10,806,129,610
减：营业外支出 -76,677,306 83,266,985
四、利润总额 19,765,560,128 26,071,657,809
减：所得税费用 2,584,454,654 5,265,064,033
五、净利润 17,181,105,474 20,806,593,776
（一）持续经营净利润 17,181,105,474 20,806,593,776
（二）终止经营净利润 - -
六、其他综合收益的税后净额 -914,434,905 641,924,237
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -1,440,011,720 1,209,935,155
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
项目
（1-9 月） （1-9 月）
（二）将重分类进损益的其他综合收益 525,576,815 -568,010,918
七、综合收益总额 16,266,670,569 21,448,518,013
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
母公司现金流量表
编制单位：国泰海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融负债净增加额 11,791,246,411 14,405,284,245
收取利息、手续费及佣金的现金 42,888,954,390 32,147,991,923
回购业务资金净增加额 33,922,353,115 128,854,052,305
代理买卖证券收到的现金净额 43,386,851,946 50,649,188,638
收到其他与经营活动有关的现金 11,781,020,470 15,165,762,915
经营活动现金流入小计 143,770,426,332 241,222,280,026
为交易目的而持有的金融资产净增加额 40,244,572,181 115,690,857,208
拆入资金净减少额 10,373,368,200 14,692,919,916
融出资金净增加额 8,959,455,786 55,756,085,261
支付利息、手续费及佣金的现金 9,603,133,970 7,304,163,671
支付给职工及为职工支付的现金 10,763,776,399 8,388,312,360
支付的各项税费 5,629,617,319 8,103,704,911
支付其他与经营活动有关的现金 38,317,404,097 19,958,078,631
经营活动现金流出小计 123,891,327,952 229,894,121,958
经营活动产生的现金流量净额 19,879,098,380 11,328,158,068
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 61,237,011,257 38,476,449,833
取得投资收益收到的现金 6,767,249,508 3,321,076,693
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - 139,069,773,226
其中：非同一控制下吸收合并取得的现
- 139,069,773,226
金净额
投资活动现金流入小计 68,056,219,737 180,895,670,000
投资支付的现金 75,257,343,209 64,634,520,188
对子公司增资支付的现金 681,069,092 3,155,440,000
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金
投资活动现金流出小计 76,766,901,463 68,471,521,415
投资活动产生的现金流量净额 -8,710,681,726 112,424,148,585
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 35,000,000,000 9,984,811,321
其中：发行永续债收到的现金 35,000,000,000 -
发行 A 股收到的现金 - 9,984,811,321
发行债券收到的现金 154,895,000,000 121,053,921,532
国泰海通证券股份有限公司2026 年第三季度报告
项目
（1-9月） （1-9月）
筹资活动现金流入小计 189,895,000,000 131,038,732,853
偿还债务支付的现金 138,432,900,000 69,970,203,896
赎回永续债支付的现金 - 5,000,000,000
回购股份支付的现金 - 1,210,812,138
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 13,004,269,807 11,555,713,870
支付其他与筹资活动有关的现金 604,408,106 455,657,253
筹资活动现金流出小计 152,041,577,913 88,192,387,157
筹资活动产生的现金流量净额 37,853,422,087 42,846,345,696
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -219,798,126 -67,104,542
五、现金及现金等价物净增加额 48,802,040,615 166,531,547,807
加：期初现金及现金等价物余额 361,873,031,860 164,702,876,969
六、期末现金及现金等价物余额 410,675,072,475 331,234,424,776
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺
（三）2026 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国泰海通证券股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
