国联民生证券承销保荐有限公司
关于河南凯旺电子科技股份有限公司
使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的核查意见
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐机构”）作
为河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“凯旺科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的
要求，对公司使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的相关事项进行
了核查，发表核查意见如下：
一、首次公开发行股票募集资金情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2021]3563 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 23,960,000 股，每股发行价格为人民币
元后，募集资金净额为人民币 580,331,436.42 元。上述募集资金扣除尚未支付的承销费
和保荐费后的余额 595,849,938.11 元已由主承销商中原证券股份有限公司（以下简称“中
原证券”）于 2021 年 12 月 20 日汇入公司募集资金专户。上述募集资金到位情况已经中
勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字[2021]第 0065 号《验资
报告》。
（二）募集资金专用账户的管理情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监
管规则》及《规范运作指引》等的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公
司制定了《河南凯旺电子科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金
管理办法》），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在
制度上保证募集资金的规范使用。
分行、招商银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行、平
安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行及保荐机构中原证券签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金监管协
议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行
不存在问题。
公司存放于中信银行郑州未来路支行（账号：8111101011501385875）的用于精密
连接器及连接组件产能扩展项目的募集资金已全部使用完毕；存放于上海浦东发展银行
郑州百花路支行（账号：76140078801800002141）的用于补充流动资金的募集资金已全
部使用完毕。为加强银行账户统一集中管理，中信银行郑州未来路支行募集资金专户余
额 7.03 元已转入公司基本户，公司已办理前述募集资金专户的销户手续。上述募集资金
专户注销后，公司和原保荐机构中原证券就该募集资金专户与中信银行股份有限公司郑
州分行和上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行分别签订的《募集资金三方监管协议》
相应终止，详见公司于 2024 年 8 月 23 日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行股票
部分募投项目结项并注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2024-042）。
公司存放于招商银行郑州农业路支行（账号：755919422210205）的用于电子智能
化设备零部件技术升级改造项目的募集资金已全部使用完毕。为加强银行账户统一集中
管理，招商银行郑州农业路支行募集资金专户余额 0.13 元已转入公司基本户，公司已办
理前述募集资金专户的销户手续。上述募集资金专户注销后，公司和原保荐机构中原证
券就该募集资金专户与招商银行股份有限公司郑州分行签订的《募集资金三方监管协议》
相应终止，详见公司于 2026 年 5 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行股票
部分募投项目结项并注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2026-023）。
公司于 2026 年 9 月 28 日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告
编号：2026-052），公司聘请国联民生承销保荐担任公司 2026 年度以简易程序向特定对
象发行股票的保荐机构，公司与原保荐机构中原证券以及相关募集资金存储银行签订的
《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止，中原证券尚未完成的首次公开发行股票
项目募集资金的存放和使用持续督导工作由国联民生承销保荐承接。鉴于公司保荐机构
已发生更换，公司与国联民生承销保荐以及募集资金存放银行平安银行股份有限公司深
圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行重新签署了《募集资金三方监管协议》。具体
内容详见公司于 2026 年 10 月 26 日披露的《关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方
监管协议的公告》（公告编号：2026-058）。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2026 年 9 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金在募集资金专户中的存放
情况如下：
单位：万元
户名 开户银行 银行账号 余额 备注
上海浦东发展银行郑州百花路
支行
河南凯旺电子 中信银行郑州未来路支行 8111101011501385875 - 已销户
科技股份有限
招商银行郑州农业路支行 755919422210205 - 已销户
公司
平安银行深圳创业路支行 15566778899957 824.35 /
招商银行深圳新安支行 755919422210907 40.50 /
合计 864.85 /
二、募集资金投资项目及超募资金使用情况
（一）募集资金投资项目情况
根据《河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明
书》及公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的《关于变更公司募集资金用途的议
案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及拟使用募集资金投资金额如下表列示：
单位：万元
变更后承诺投资金
序号 项目名称 承诺投资金额
额
合计 29,897.62 29,897.62
公司于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，
于 2023 年 9 月 15 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司募集
资金用途的议案》。“研发中心建设项目”原计划投资 6,994.56 万元，截至 2023 年 8 月 24
日已投入募集资金 1,945.06 万元，剩余募集资金 5,049.50 万元。为提高募集资金使用效
率，公司结合市场环境变化、自身实际情况和经营计划，变更“研发中心建设项目”的部
分募集资金用途，将该项目剩余未投入的募集资金 5,049.50 万元用于新项目“电子智能化
设备零部件技术升级改造项目”的实施，变更项目的资金占首次公开发行股票实际募集资
金净额的 8.70%。
公司于 2022 年 1 月 24 日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第九次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2021 年 12 月 31 日先期投入募投项目
募投项目及支付发行费用的自筹资金，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对此进
行了专项审核，并于 2022 年 1 月 11 日出具了《河南凯旺电子科技股份有限公司募集资
金置换专项审核报告》（勤信专字【2022】第 0078 号）。2022 年 1 月 27 日，公司将超
募资金 318.60 万元转入公司普通账户用于置换前期预先支付的发行费用。
（二）超募资金使用情况
公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 58,033.14 万元，扣除承诺投资项
目拟使用募集资金 29,897.62 万元后，超额募集资金为人民币 28,135.52 万元。
公司 2022 年 10 月 24 日分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十三
次会议，于 2022 年 11 月 10 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用
部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施的情况
下，使用超募资金 8,261.32 万元（占超募资金总额的 29.36%）永久补充流动资金，以满
足公司日常经营需要。公司分别于 2022 年 12 月、2023 年 1 月使用部分超募资金永久性
补充流动资金 8,261.32 万元。
公司于 2024 年 8 月 28 日分别召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会
议，于 2024 年 9 月 19 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分
超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,261.32 万元（占超募资
金总额的 29.36%）永久补充流动资金，以满足公司日常经营需要。公司于 2024 年 9 月
公司于 2025 年 10 月 27 日分别召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十
五次会议，于 2025 年 11 月 14 日召开 2025 年第二次临时股东会，审议通过了《关于使用
部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施的情况
下，使用超募资金 8,261.32 万元（占超募资金总额的 29.36%）永久补充流动资金，以满
足公司日常经营需要。公司于 2025 年 11 月 18 日、2025 年 12 月 3 日分别使用超募资金
动资金。
截至 2026 年 9 月 30 日，公司已使用 24,783.96 万元超募资金用于永久性补充流动资
金。
公司 2023 年 10 月 25 日分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会
议，审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分
超募资金暂时补充流动资金，总金额不超过（含）人民币 5,000 万元，用于与主营业务
相关的生产经营，具体补充流动资金的使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12
个月，到期将归还至超募资金专户。2024 年 8 月 16 日，公司已按期将暂时补充流动资金
归还至募集资金专户。
公司 2022 年 12 月 22 日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议
审议通过了《关于使用部分超募资金购买股权的议案》，公司拟使用超募资金共计人民
币 3,876.00 万元分别对滁州市立鸿精密塑胶模具有限公司、东莞市立鸿精密科技有限公
司进行投资，本次投资拟以购买老股的方式进行。
截至 2026 年 9 月 30 日，公司已累计使用超募资金 24,783.96 万元永久补充流动资金，
使用超募资金 3,876.00 万元购买股权，超募资金投向累计投入金额合计 28,659.96 万元。
超募资金余额为 864.85 万元（为利息收入和现金管理收益），存放于募集资金专户。
三、本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的计划和合理性
为提高募集资金的使用效率，结合公司实际发展需要及财务情况，根据相关法律规
定，结合自身实际经营情况，公司拟使用首次公开发行股票剩余超募资金 8,648,469.91
元永久性补充流动资金（考虑利息因素，实际用于永久补充流动资金金额以转入自有资
金账户当日金额为准），本次补充流动资金的剩余超募资金占超募资金总额的 3.07%，
用于主营业务相关的生产经营活动。本次使用剩余超募资金永久补充流动资金有利于提
高募集资金的使用效率，降低财务成本，满足公司业务发展对流动资金的需求，进一步
提升公司盈利能力，符合全体股东的利益。公司将于前次使用部分超募资金永久补充流
动资金实施完毕满 12 个月后再实施本次补流安排（即 2026 年 12 月 3 日后）。
公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额
的 30%，未违反中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用
的有关规定。
本次剩余超募资金划转完成后，公司将注销对应的募集资金专户。前述募集资金专
户注销后，公司与该募集资金专户开户银行及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》
相应终止。
拟注销的募集资金专项账户信息如下：
序号 开户单位 开户行 账号
四、关于本次超募资金使用计划的相关承诺
根据中国证监会于 2025 年 5 月 9 日发布的《上市公司募集资金监管规则》及修订说
明，《上市公司募集资金监管规则》自 2025 年 6 月 15 日起实施，实施后发行取得的超
募资金，适用新规则；实施前已发行完成取得的超募资金，适用旧规则。公司超募资金
的取得日期为 2021 年 12 月，因此，公司本次拟使用部分超募资金永久补充流动资金事
项符合《上市公司募集资金监管规则》及修订说明关于超募资金的相关要求。
本次超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营活动，有利
于满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司
盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。
公司承诺：
资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
五、履行的审议程序和相关意见
（一）独立董事专门会议审议情况
《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》。公司独立董
事认为：本次公司使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户，是基于募
集资金投资项目的实际进展情况做出的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，不存
在损害股东特别是中小股东利益的情形，符合募集资金管理的有关规定，同意公司使用
剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户事项，并同意将该议案提交公司董
事会审议。
（二）董事会审计委员会审议情况
《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》。董事会审计
委员会认为：本次公司使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户，是公
司根据募投项目实际建设情况及公司实际经营情况所做出的合理决策，有利于满足公司
经营业务发展对流动资金的需求，有利于增强公司抗风险能力，进一步提高公司的盈利
能力，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合中国证监会、深圳证券交易所关
于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益，也有利于公司的长
远发展。审计委员会一致同意公司使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金
专户事项，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（三）董事会审议情况
余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》，同意本次公司使用剩余超
募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户。本事项尚需提交公司股东会审议，并同
意将该议案提交公司股东会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金
专户的相关事项已经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会和董事会审议通过，履
行了必要的审议程序，尚需提交公司股东会审议。本事项符合《上市公司募集资金监管
规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不会对公司的正常生产经营产生
重大不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，有利
于进一步提高募集资金的使用效率，满足公司经营业务发展对流动资金的需求，增强公
司抗风险能力。
综上，保荐机构对公司使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的
相关事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于河南凯旺电子科技股份有
限公司使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
肖舜华 吴林
国联民生证券承销保荐有限公司
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