中信建投证券股份有限公司
关于中钢洛耐科技股份有限公司
部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
同时注销部分募集资金专户及现金管理专用结算账户转为一般
账户的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为中钢
洛耐科技股份有限公司（以下简称“中钢洛耐”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司募集资
金监管规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对中钢洛耐部分募投项目结
项并将节余募集资金永久补充流动资金同时注销部分募集资金专户及现金管理
专用结算账户转为一般账户事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会下发的《关于同意中钢洛耐科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可﹝2022﹞667 号），中钢洛耐科技股份
有限公司（以下简称“公司”）通过保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下
简称“中信建投”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）22,500 万股
（每股面值人民币 1 元），发行价格为人民币 5.06 元/股，募集资金总额为人民币
币 1,072,459,905.66 元，已由中信建投于 2022 年 5 月 31 日存入公司开立的募集
资金专用账户中；减除其他发行费用人民币 18,368,324.66 元后，募集资金净额
为人民币 1,054,091,581.00 元。
上述募集资金已全部到账并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《中
钢洛耐科技股份有限公司发行人民币普通股（A 股）22500 万股后实收股本的验
资报告》（大华验字[2022]000320 号）。
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金总额 113,850.00 万元
募集资金净额 105,409.16 万元
募集资金到账时间 2022 年 5 月 31 日
截至 2026 年 9 月 30 日，公司首次公开发行募投项目的资金使用情况如下
表：
单位：万元
募集资金 累计完成投 募集资金余
调整后募集资 累计投
承诺投资项目 承诺投资 入比例 额（含利
金承诺投资额 入金额
额 （%） 息）
新材料研发中心建 13,436.
设项目 17
年产 1 万吨特种碳 8,001.8
化硅新材料项目 7
年产 9 万吨新型耐 15,135.
火材料项目 89
年产 1 万吨金属复
合新型耐火材料项 7,000.00 7,000.00 40.48 0.58 7,094.28
目
注 1：年产 1 万吨特种碳化硅新材料项目实际使用金额超过承诺使用金额的原因为其实
际使用金额包含该项目所属募集资金专户所产生的银行存款利息；
注 2：2025 年 5 月 20 日，经公司 2024 年年度股东大会审议，同意终止年产 9 万吨新型
耐火材料项目的二期年产 3 万吨高温镁质新型耐火材料生产线与年产 2 万吨高温铝质新型
耐火材料生产线，以及年产 1 万吨金属复合新型耐火材料项目，具体详见公司于 2025 年 5
月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中钢洛耐 2024 年年度股东大会
决议公告》 （公告编号：2025-023） 。
二、本次募投项目结项及募集资金节余情况
（一）本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况
截至本核查意见出具日，公司募投项目“新材料研发中心建设项目”和“年
产 1 万吨特种碳化硅新材料项目”均已达到预定可使用状态，结合上述募投项目
的投建进度和实际情况，公司拟将上述募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金，用于公司日常生产经营。
截至 2026 年 9 月 30 日，上述募投项目募集资金使用及节余情况如下：
（1）新材料研发中心建设项目
结项名称 新材料研发中心建设项目
结项时间 2025 年 6 月
募集资金承诺使用金额 15,000 万元
募集资金实际使用金额 13,436.17 万元
节余募集资金金额 2,120.75 万元
节余募集资金使用用途及相应金额 ? 补流，2,120.75 万元
（2）年产 1 万吨特种碳化硅新材料项目
结项名称 年产 1 万吨特种碳化硅新材料项目
结项时间 2023 年 3 月
募集资金承诺使用金额 8,000 万元
募集资金实际使用金额 8,001.87 万元
节余募集资金金额 0.01 万元
节余募集资金使用用途及相应金额 ? 补流，0.01 万元
（二）募集资金节余的主要原因
节约、有效的原则，在保证项目顺利实施的前提下，审慎地使用募集资金，加强
各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低项目相关成本和费用，形成了资金
节余。
提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得了一定的现金管理收
益。同时，募集资金存放期间产生了一定的利息收益。
（三）节余募集资金的使用计划
为提高募集资金使用效率并结合公司实际经营情况，公司拟将节余募集资金
合计 2,120.76 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资
金，用于公司日常生产经营。
“新材料研发中心建设项目”项目待支付合同尾款、
质保金等待支付款项，在该项目节余资金永久补充流动资金实施完成前，将继续
使用募集资金账户的余款支付。上述永久补充流动资金事项实施完成后，项目仍
未支付的款项将全部由自有资金支付。
（四）本次将节余募集资金永久补充流动资金的影响
本次“新材料研发中心建设项目”和“年产 1 万吨特种碳化硅新材料项目”
结项，并将节余募集资金永久补充流动资金用于公司日常生产经营活动，是公司
根据实际经营情况作出的合理决策，有利于提高募集资金使用效率，符合公司及
全体股东利益，不会对公司生产经营产生重大不利影响。
三、注销部分募集资金专户及现金管理专用结算账户转为一般账户的情况
节余募集资金划转完成后，公司将注销对应的募集资金专户。此外，为提升
银行账户使用效率，公司拟将在兴业银行股份有限公司洛阳牡丹广场支行开立的
现金管理专用结算账户转为一般银行账户，纳入公司一般账户体系管理使用。具
体情况如下：
开户银行 银行账号 账户类别 账户状态
中原银行股份有限公司洛阳
景华路支行
兴业银行股份有限公司洛阳
凯旋东路支行
兴业银行股份有限公司洛阳 现金管理专用结 拟转为一般账
牡丹广场支行 算账户 户使用
公司在完成上述募集资金专户的注销及现金管理专用结算账户转为一般账
户相关手续后，公司与开户银行、保荐机构签署的相关《募集资金三方监管协议》
随之终止。
四、适用的审议程序及保荐人意见
（一）审计委员会审议意见
公司于 2026 年 10 月 27 日召开第二届董事会审计委员会第十八次会议，审
议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金同时注销
部分募集资金专户及现金管理专用结算账户转为一般账户的议案》。审计委员会
认为：本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金符合公司实际
经营的需要和长远发展规划，有利于进一步提高资金使用效率，不存在损害公司
及股东，尤其是中小股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形，符合
《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司募集资金管理制度》
等相关规定。审计委员会同意公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金同时注销部分募集资金专户及现金管理专用结算账户转为一般账户的
事项。同意该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
公司于 2026 年 10 月 29 日召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了
《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金同时注销部分募
集资金专户及现金管理专用结算账户转为一般账户的议案》。董事会同意将募投
项目“新材料研发中心建设项目”和“年产 1 万吨特种碳化硅新材料项目”予以
结项，节余募集资金永久补充流动资金并注销部分募集资金专户及现金管理专用
结算账户转为一般账户。该事项无需提交公司股东会审议。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次“新材料研发中心建设项目”和“年产 1
万吨特种碳化硅新材料项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金同时注销
部分募集资金专户及现金管理专用结算账户转为一般账户的事项已经公司审计
委员会和董事会审议通过。本次部分募投项目结项并将节余资金永久补充流动资
金有利于提高募集资金使用效率，符合公司实际经营发展需要。公司相关事项已
履行必要的法律程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及
《公司募集资金管理制度》等相关规定。
综上，保荐机构对公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金同时注销部分募集资金专户及现金管理专用结算账户转为一般账户的事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中钢洛耐科技股份有限公司
部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金同时注销部分募集资金
专户及现金管理专用结算账户转为一般账户的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陶 强 邱 勇
中信建投证券股份有限公司
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